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  &&鹏华中证80pc蛋蛋推广产指数分级证券投资基金2019年半年度报告摘要基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 8 月 22 日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

  投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟

  投资策略 本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准权

  重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相

  应调整。◆▼ 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、•●分红等行

  为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来

  影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有

  效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变

  通和调整,力求降低跟踪误差。 本基金力争鹏华地产份额净值增长率

  与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%,年跟踪误差

  不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪

  误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪

  业绩比较基准 中证 800 地产指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

  风险收益特征 本基金属于股票型基金,□▼◁▼其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型

  基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品

  种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数

  基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  (3)表中的“期末”均指报告期最后一日,即 6 月 30 日,无论该日是否为开放日或交易所的交易日。

  3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  阶段 增长率① 增长率标 准收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④

  注:业绩比较基准=中证 800 地产指数收益率*95%+商业银行活期存款利率(税后)*5%

  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

  注:1、本基金基金合同于 2014 年 9 月 12 日生效。

  2、◇•■★▼截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。

  鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月 22 日,业务范围包括基金募集、▪•★pc蛋蛋推广基金销售、资

  产管理及中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末,公司股东由国信证券股份有限公司、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投资发展有限

  公司组成,公司性质为中外合资企业。公司原注册资本 8,000 万元人民币,后于 2001 年 9 月完

  成增资扩股,增至 15,000 万元人民币。截止到 2019 年 6 月,公司管理资产总规模达到 5,644.95

  亿元,管理 159 只公募基金、★△◁◁▽▼10 只全国社保投资组合、4 只基本养老保险投资组合。

  注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,任职日期为基金合同生效日。

  2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定

  以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。

  报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、△▪▲□△交易、分配等各环节得到公平对待。

  报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。□▼◁▼本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。◇•■★▼

  报告期内,基金运作严格按照基金合同的各项要求,依据被动化指数投资方法进行投资管理。

  报告期内,基金日均跟踪偏离度和跟踪误差都有较好的控制,较好地实现了基金运作目标。4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本报告期基金份额净值增长率为 19.05%,业绩比较基准增长率 19.12%。本报告期,基金年化

  国内经济基本面压力仍存,PPI 数据依然偏弱但下滑趋势或暂缓。▪•★随着美联储和欧央行暗示

  降息,全球主要央行新一轮宽松箭在弦上。但国内下半年通胀有望继续上行,对货币政策构成一定制约。

  全球各国之间贸易摩擦不断,市场不确定性加大,市场走势更多体现为结构性行情,如何选择结构和控制风险是当前投资管理工作的核心内容。

  1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述

  基金的估值由基金会计负责,基金会计对公司所管理的基金以基金为会计核算主体,•●独

  立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算独立于公司会计核算。基金会计核算采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务处理;每日按时接收成交数据及权益数据,进行基金估值。基金会计核算采用基金管理公司与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式,每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对;每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。基金会计除设有专职基金会计核算岗外,还设有基金会计复核岗位,负责基金会计核算的日常事后复核工作,确保基金净值核算无误。

  配备的基金会计具备会计资格和基金从业资格,在基金核算与估值方面掌握了丰富的知

  根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》

  的相关规定,本公司成立停牌股票等没有市价的投资品种估值小组,▼▼▽●▽●成员由基金经理、行业研究员、监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。

  基金经理参与估值小组对停牌股票估值的讨论,发表相关意见和建议,与估值小组成员

  根据本基金基金合同约定,在存续期内,本基金(包括鹏华地产分级份额、鹏华地产 A 份额、

  4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

  本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、◆●△▼●净值计算、利润分配等情况的说明

  本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

  5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

  (以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]150 号《关于核准鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金募集的批复》核准,由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型基金,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 258,496,537.63 元,业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2014)第 490 号验资报告予以验证。经向中国证监

  会备案,《鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金基金合同》于 2014 年 9 月 12 日正式生效,基

  金合同生效日的基金份额总额为 258,601,782.82份基金份额,其中认购资金利息折合 105,245.19份基金份额。本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

  根据《鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金基金合同》并报中国证监会备案,◇▲=○▼=△▲本基金的

  基金份额包括鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金之基础份额(以下简称“基础份额”)、鹏

  华中证 800 地产指数分级证券投资基金之 A 份额(以下简称“A 份额”)、◇▲=○▼=△▲鹏华中证 800 地产指数

  分级证券投资基金之 B 份额(以下简称“B 份额”)。根据对基金财产及收益分配的不同安排,本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。基础份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额,具有与标的指数相似的风险收益特征。A 份额与 B 份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基金份额,其中 A 份额为稳健收益类份额,▼▼▽●▽●具有低风险且预期收益相对较低的风险收益特征,B份额为积极收益类份额,□▼◁▼具有高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。A 份额与 B 份额的配比始终保持 1:1 的比率不变。本基金份额初始公开发售结束后,场外认购的全部份额将确认为基

  础份额;场内认购的份额将按照 1:1 的比例确认为 A 份额与 B 份额。本基金基金合同生效后,基

  础份额与 A 份额、B 份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换,包括基金份额的分拆和合并两种转换行为。基金份额的分拆,指基金份额持有人将其持有的基础份额按照 2 份基础份额

  对应 1 份 A 份额与 1 份 B 份额的比例进行转换的行为;基金份额的合并,指基金份额持有人将其

  持有的 A 份额与 B 份额按照 1 份 A 份额与 1 份 B 份额对应 2 份基础份额的比例进行转换的行为。

  基金份额的净值按如下原则计算:基础份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数,○▲其中基金份额总数为基础份额、A 份额、B 份额的份额数之和。A 份额的基金份

  额净值为 A 份额的本金及约定应得收益之和。每 2 份基础份额所对应的基金资产净值等于 1 份 A

  本基金定期进行份额折算。在 A 份额、基础份额存续期内的每个会计年度(除基金合同生效日

  所在会计年度外)第一个工作日,本基金将进行基金的定期份额折算。在基金份额折算前与折算

  后,A 份额与 B 份额的份额配比保持 1:1 的比例。对于 A 份额的约定应得收益,即 A 份额每个会

  计年度 12 月 31 日基金份额参考净值超出 1.000 元部分,将折算为场内基础份额分配给 A 份额持

  有人。基础份额持有人持有的每 2 份基础份额将按 1 份 A 份额获得新增基础份额的分配。持有场

  外基础份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外基础份额的分配;持有场内基础份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内基础份额的分配。经过上述份额折算,A 份额的基金份额参考净值调整为 1.000 元,基础份额的基金份额净值将相应调整。

  除定期份额折算外,•☆■▲本基金还将在基础份额的基金份额净值达到 1.500 元时或 B 份额的基金

  份额参考净值跌至 0.250 元时进行不定期份额折算。当达到不定期折算条件时,本基金将分别对

  基础份额、A 份额、B 份额进行份额折算,△▪▲□△份额折算后本基金将确保 A 份额与 B 份额的比例为 1:

  1,◆◁•份额折算后基础份额的基金份额净值、A 份额与 B 份额的基金份额参考净值均调整为 1.000 元。

  经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2014]第 338 号文审核同意,本基金 A 份额

  交易。对于托管在场内的基础份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下,将其分拆为地产 A 份额和地产 B 份额即可上市流通;对于托管在场外的基础份额,基金份额持有人在符合相关办理条件的前提下,将其跨系统转托管至深交所场内后分拆为地产 A 份额和地产 B 份额即可上市流通。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《鹏华中证 800 地产指数分级证券投资基金基金

  合同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股(含中小板、•●创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票)、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金资产的 80%,每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩比较基准为:中证 800 地产指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5%。

  本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则-基本

  准则》、◇•■★▼各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号

  本基金 2019 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求,★▽…◇◇•■★▼真实、完整地反映了本基金 2019

  年 6 月 30 日的财务状况以及 2019 年上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

  6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税

  [2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、 财税[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的

  补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通

  知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、◆◁•财税[2017]56 号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:

  (1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。◆●△▼●

  资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照 3%的征

  收率缴纳增值税。□▼◁▼对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增

  值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

  对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方

  政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服

  务,以 2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品

  转让 2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者

  以 2017 年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

  (2) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、

  (3) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代

  缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)

  的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按

  50%计入应纳税所得额;持股期限超过 1 年的,暂免征收个人所得税。◇▲=○▼=△▲对基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。

  (4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花

  (5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值

  6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人、基金代销机构

  国信证券股份有限公司(“国信证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构

  上海/深圳证券交易所的交易佣金=买(卖)成交金额×1‰-买(卖)经手费-买(卖)证管费等由券商承担的费用

  债券及回购交易免费并不计交易佣金,其所计提的债券及回购买卖经手费、证管费及证券结

  (2)本基金与关联方已按同业统一的基金佣金计算方式和佣金比例签订了《证券交易单元租用协议》。根据协议规定,上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。6.4.8.2 关联方报酬

  注:1、支付基金管理人鹏华基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值×1%÷当年天数。2、根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,◆◁•▪•★基金管理人依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,客户维护费从基金管理费中列支。★△◁◁▽▼

  注:支付基金托管人中国建设银行的托管费年费率为 0.22%,逐日计提,按月支付。日托管费=前一日基金资产净值×0.22%÷当年天数。

  6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

  6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

  6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注:本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  注:本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与本管理人、管理人控股股东、托管人、委托人及委托人控股股东承销的证券。

  6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  证券 证券 成功 可流通 流通受限 认购 期末估 数量 期末 期末估值

  7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

  7.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站 的半年度报告正文。

  7.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比

  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于鹏华基金管理有限公司网站 的半年度报告正文。○▲

  7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)

  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细

  序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:无。

  7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,△▪▲□△以套期保值为目的,pc蛋蛋尽享网主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。

  中南建设 深交所于 3 月 29 日发布了《关于对江苏中南建设集团股份有限公司及相关当事人

  经查明,江苏中南建设集团股份有限公司(以下简称“中南建设”)及相关当事人存在以下违规行为:

  2017 年 11 月 11 日,★△◁◁▽▼中南建设与深圳市和润达投资有限公司(以下简称“深圳和润达”)、深

  圳三瑞房地产开发有限公司(以下简称“深圳三瑞”)签署《深圳市罗湖区草埔城中村城市更新项目合作协议》,中南建设与深圳三瑞分别将持有的中南(深圳)房地产开发有限公司(以下简称“中

  南房地产”)47%和 20%的股权转让与深圳和润达。2017 年 11 月 16 日,中南建设完成了转让中南

  房地产 47%股权转让的工商变更手续。2017 年 12 月 8 日,中南建设收到交易方深圳和润达支付的

  股权转让款。本次交易所产生的投资收益共计金额为 50,100 万元,•●此次交易在扣除所得税影响后,

  股权转让产生的净利润为 37,357 万元,占中南建设 2016 年度归母净利润的 92.16%。对于上述重

  大交易事项,中南建设迟至 2018 年 6 月 7 日才履行信息披露义务,▼▼▽●▽●并迟至 2019 年 1 月 17 日才履

  中南建设上述行为违反了本所《股票上市规则(2014 年修订)》第 2.1 条、第 7.3 条、第 9.3

  条的规定和本所《股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 2.1 条、第 7.3 条、第 9.3 条的规定。△▪▲□△○▲

  中南建设董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了

  本所《股票上市规则(2014 年修订)》第 1.4 条、第 3.1.5 条的规定和本所《股票上市规则(2018

  年 11 月修订)》第 1.4 条、★▽…◇第 3.1.5 条的规定,对中南建设上述违规行为负有重要责任。▼▼▽●▽●

  中南房地产公司工作人员于该次股权转让前向中南房地产公司时任高级副总裁、○▲中南建设现

  任董事辛琦汇报了本次股权转让的相关事宜。辛琦自 2018 年 5 月 18 日起任职中南建设董事,其

  知悉中南建设上述违规行为,但未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则

  (2018 年 11 月修订)》第 1.4 条、第 3.1.5 条的规定,对中南建设上述违规行为负有重要责任。

  中南建设时任董事会秘书张伟予未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市

  月修订)》第 1.4 条、第 3.1.5 条和第 3.2.2 条的规定,对中南建设上述违规行为负有重要责任。

  鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 17.2 条、第

  17.3 条和第 17.4 条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

  二、对江苏中南建设集团股份有限公司董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军、现任董事辛琦、时任董事会秘书张伟给予通报批评的处分。

  对于江苏中南建设集团股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。▼▼▽●▽●▪•★

  对上述股票的投资决策程序的说明:本基金为指数基金,为更好地跟踪标的指数,•☆■▲控制跟踪误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置,符合指数基金的管理规定,该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

  7.12.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  7.12.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。◆▼

  注:截至本报告期末,本基金管理人从业人员投资、持有本基金符合相关法律法规、中国证监会规定及相关管理制度的规定。

  8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

  注:截止本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人及本基金的基金经理未持有本基金份额。

  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。拆分变动份额为本基金三级份额之间的配对转换份额和基金份额折算中调整的份额。

  10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  报告期内基金托管人人事变动:托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告,聘任蔡

  本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的,与本基金管理人、基金财产、◆◁•基金托管业务相关的诉讼事项。

  本基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查或处罚。

  10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  1) 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其交易单元作为基金的专

  (3)经营行为规范,□▼◁▼最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚;

  (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

  (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;

  (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,★△◁◁▽▼能及时为本基金提供高质量的咨询服务。★▽…◇

  我公司根据上述标准,选定符合条件的证券公司作为租用交易单元的对象。我公司投研部门定期对所选定证券公司的服务进行综合评比,评比内容包括:提供研究报告质量、数量、及时性及提供研究服务主动性和质量等情况,并依据评比结果确定交易单元交易的具体情况。我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,向券商租用交易单元作为基金专用交易单元。

  11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

  基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎 回而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,◇▲=○▼=△▲基金管理人可能无法及时变现基 金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金 份额。

  注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、•☆■▲指数分级基金合并份额和红利再投;

  2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级基金拆分份额。

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  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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  本招募说明书(更新)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2019年1月12日刊登的《兴业收益增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2018年第2号)》进行了更新,并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

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