行业咨询
Company News

  券商盘前紧急辟谣!央行即将抉择 到底降不降准?A股迎“四月决断”

  中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长潘功胜19日在国务院政策例行吹风会上指出,我们金融管理部门一...

  如何应对这个难题呢?有一些人提出,可以通过“定投”的方法。这样,就能摊薄购入的成本,避免自己一把梭买在股市高点。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

  近期,中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下信诚中证信息安全指数分级证券投资基金B份额(场内简称:信息安B,代码:150310)二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高,2019年3月25日信息安B二级市场收盘价为1.856元,相对于当日1.638元的基金份额净值,溢价幅度为13.3%。截止2019年3月26日,信息安B二级市场收盘价为1.856元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  另一方面,福达股份主要耕耘的商用车市场需求仍在不断扩大。随着国六标准的推进,以及国家大力淘汰国三及以下标准的柴油货车,均刺激了商用车产量的大幅增长。而福达股份凭借强大的综合实力和多年来良好的业界口碑,抓住了商用车市场增长的机遇,有力地带动业绩增长。

  本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。基金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带来的风险。

  一年前,阿联酋政府禁止任何含猪肉成分饲料喂养的三文鱼进入该国市场,给多个三文鱼生产国制造许多障碍。

  2、账户查询:投资人可通过网上“账户查询”服务查询账户信息,查询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等;同时投资人还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  易所、期货交易所等)合法获得的信息及合理信赖上述信息而操作导致委托财产的任何损失等都应是免责

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。

  资产的比例可以低于委托财产总值的80%,但不得持续6个月低于委托财产总值的80%。

  文章认为,中国的“一带一路”倡议对东盟很重要,因为它可以帮助融资并满足该地区的基础设施需求。它还将支持《东盟愿景2025》和《东盟互联互通总体规划2025》的成功。

  将无法监控与托管人有关的关联交易,无法向委托人、托管人进行披露。

  “我们认为,会员服务体系的推出将为兴业证券财富管理践行客户分层分类服务、探索客户综合服务提供一个更为体系化的框架。同时,我们也希望通过会员服务体系的推出,让更多的投资者认识到兴业证券在财富管理领域所付出的种种努力。会员服务体系将首先在优理宝5.0版本上线,随后将逐步延展至公司其他所有服务客户的触点上。必须要指出的是,随着客户服务规模的进一步扩大,如何利用好金融科技的力量,不断提升客户服务的效能也是公司在财富管理转型过程中所必须重视的一项基础性、长期性的工作。”刘志辉说。

  1、订立本资产管理合同(以下简称“本合同”)的目的是为了明确资产委

  托人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过程中的权利、义务及

  2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证

  券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《关

  于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理

  业务管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《证券期货经营机构私募资产

  管理业务运作管理规定》(以下简称“《运作规定》”)、《关于上市公司实施

  员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)和其他有关法律

  法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规

  定存在冲突,应当以届时有效的法律法规的规定为准,各方当事人应及时对本合

  3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人

  (二)资产管理人将对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行

  为向证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)进行备案,并抄报中国证

  券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”或“证监会”)相关派出机构。基

  金业协会接受资产管理计划的备案不能免除资产管理人按照规定真实、准确、完

  整、及时得披露产品信息的法律责任,也不代表基金业协会对资产管理计划的合

  规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。资产委托人应当自行识别产品投资

  (三)本合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与资

  产管理计划相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如

  (1) 资产管理计划、本计划、计划:指“红塔红土华孚时尚第三期员工

  持股单一资产管理计划”,系资产管理人根据《管理办法》设立,为资产委托人

  利益,按照本合同约定,将资产委托人交付的资金进行管理、运用和处分的计划。

  (2) 资产管理合同、本合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人

  签署的《红塔红土华孚时尚第三期员工持股单一资产管理计划资产管理合同》及

  (3)华孚时尚:指深圳证券交易所上市的华孚时尚股份有限公司(股票

  (4) 标的股票:指经中国证监会核准,由华孚时尚在证券交易所发行的

  (5) 本次员工持股计划:指华孚时尚股份有限公司第三期员工持股计划。

  (7) 锁定期:指本次员工持股计划的锁定期。员工持股计划的锁定期不

  得低于12个月;锁定期自上市公司公告相应股票登记至本计划名下之日起算,

  后续因上市公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份,亦遵守

  (8) 合格投资者:是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于

  单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组

  1)具有 2 年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于

  300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于 40

  投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。合

  (9) 资产委托人、委托人:指符合《指导意见》规定的专业投资者且签

  订本合同,委托投资于红塔红土华孚时尚第三期员工持股单一资产管理计划的自

  (11) 资产托管人、托管人:指招商银行股份有限公司苏州分行。

  (12) 注册登记机构:指资产管理人或受其委托的经中国证监会认定的可

  办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构。本计划的注册登记机构为红

  (15) 证券交易所、交易所:指上海证券交易所和深圳证券交易所。

  (16) 工作日:指资产管理人和资产托管人办理日常业务的营业日。

  (17) 交易日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

  (18) 委托财产:指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理

  (19) 资产管理计划财产:指委托财产及资产管理人管理、运用委托财产

  (20) 资产管理计划资产总值:指资产管理计划拥有的各类证券、银行存

  (21) 资产管理计划资产净值:指资产管理计划资产总值减去资产管理计

  (22) 资产管理计划财产估值:指计算评估资产管理计划资产和负债的价

  (23) 资产管理计划份额:指是用于计算、衡量资产管理计划资产净值以

  及委托人在资产管理计划项下权益的计量单位,资产管理计划划分为等份额的资

  产管理计划份额,委托财产运作起始日每份资产管理计划份额的净值为人民币

  (24) 资产管理计划份额净值:指在估值日资产管理计划资产净值除以估

  无相应的对应日期则顺延至下一日。如2018年6月30日的月度对应日为2018

  8月31日,2018年10月1日(9月无31日,顺延至10月1日为对应日)。

  (26) 不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服,且在

  本合同由合同当事人签署之日后发生的,使本合同当事人无法全部履行或无法部

  分履行本合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

  乱、火灾、政府征用、没收、法律法规、监管政策变化、突发停电或其他突发事

  (28) 法律法规:指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解

  释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的

  1、资产管理人是依法设立的证券经营机构,经中国证监会批准,具有从事

  2、资产管理人保证已在签订本合同前,充分地向资产委托人说明了有关法

  律法规和相关投资工具的运作市场及方式,并充分揭示了相关风险;已经了解资

  产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对资产委托人的财务状况进行

  3、资产管理人承诺按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则

  管理和运用资产管理计划财产,不保证资产管理计划财产一定盈利,也不保证资

  产委托人本金不受损失或取得最低收益,及限定资产委托人投资损失金额或者比

  2、资产托管人承诺按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则

  安全保管资产管理计划财产,履行信义义务及本合同约定的其他义务。

  3、资产托管人根据法律法规、证监会及基金业协会的规定和本合同的约定,

  履行托管职责,办理资金收付事项、监督管理人投资行为或清算指令,但不保证

  1、资产委托人承诺具备签署并履行本合同的权利能力和行为能力,有完全

  及合法的权利委托或授权资产管理人对资产管理计划财产进行投资管理,本委托

  事项符合其业务决策程序的要求。资产委托人保证没有任何其他限制性条件妨碍

  资产管理人和资产托管人对资产管理计划财产行使相关权利且该权利不会为任

  2、资产委托人承诺资产管理计划财产的来源和用途合法,未使用贷款、发

  行债券等筹集的非自有资金投资资产管理计划。资产委托人系代表本次员工持股

  计划委托,需提供本次员工持股计划相关决策文件,说明资金具体来源,并确保

  其在本合同项下所做出的委托本身及本合同项下的内容(包括投资范围、投资比

  例、投资限制等内容)不违反资产委托人与资金提供方签订的任何合同和相关法

  律法规和证监会相关监管规定;若本合同项下的内容因违反了资产委托人与资金

  提供方签订的任何合同的约定或相关法律法规、证监会相关监管规定而给资产管

  理计划财产或资产委托人及资金提供方造成任何损失,资产管理人及资产托管人

  3、资产委托人声明已阅读并理解风险揭示书的相关内容,充分理解本合同

  全文,了解相关权利义务及所投资资产管理计划的风险收益特征,愿意承担相应

  的投资风险,资产委托人承诺其向资产资产管理人提供的有关投资目的、投资偏

  好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何

  重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更,资产委托人应当及时书

  (1)资产委托人保证及时向资产管理人充分披露本次员工持股计划参与成

  员的身份,并承诺符合《运作规定》合格投资者的要求,且不是管理人的董事、

  (2)资产委托人保证本次员工持股计划运作符合《指导意见》等法律法规、

  (3)资产委托人不会利用本计划进行内幕交易、违规持股、违规交易、利

  益输送、操纵证券价格、不正当关联交易、规避信息披露义务或其他违反相关法

  律法规、监管规定的操作,也不会利用本计划规避上述不正当行为相关的法律法

  (4)资产委托人通过本计划证券账户持有上市公司股份,或者通过本计划

  证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要

  约收购等法律、法规、行政法规和证监会规定义务情形的,应当由资产委托人自

  (5)资产委托人通过本计划证券账户持有上市公司股份,或者通过本计划

  证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生法律法规、证监会相关监

  管规定应当暂时停止买入或卖出的义务时,或存在法律法规、证监会相关监管规

  定的任何其他形式买入或卖出限制时,资产委托人应当及时以书面形式通知资产

  (6)资产委托人保证其签订本合同以及其在本计划项下的其他意思表示均

  符合《指导意见》等法律法规、证监会相关监管规定以及本次员工持股计划的规

  定,并保证已取得本次员工持股计划持有人会议和/或本次员工持股计划管理委

  (7)资产委托人保证自行处理与本次员工持股计划参与员工之间的关系和

  纠纷,资产管理人和资产托管人不对本次员工持股计划的参与员工负有任何民事

  (8)资产委托人保证依照相关法律法规、证监会相关监管规定就本次员工

  持股计划相关情况(包括但不限于:本计划买卖相关股票的交易及持股情况等)

  (9)资产委托人确认,已充分理解本合同条款,了解相关权利义务,了解

  有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征,知晓资产管理人、资产托

  管人及相关机构不应对资产管理计划的收益状况或本金不受损失做出任何承诺,

  资产委托人违反上述陈述、保证与承诺,资产管理人有权向相关监管机构进

  行报告,并在本次员工持股计划锁定期届满后,对本计划持有的全部非现金资产

  进行强制变现,提前终止本计划,相应后果由资产委托人承担。资产委托人违反

  上述陈述、保证与承诺给资产管理人、资产托管人造成损害的,应承担相应赔偿

  名称:华孚时尚股份有限公司(代表“华孚时尚第三期员工持股计划”)

  (4)依据本合同约定的时间和方式查询资产管理计划财产的投资运作、托

  (5)监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。

  (6)法律法规、证监会、基金业务协会规定及本合同约定的其他权利。

  (1)认真阅读并遵守资产管理合同,保证投资资金的来源及用途合法。

  (2)接受合格投资者认定程序,如实填写风险识别能力和风险承担能力问

  卷,如实提供资金来源、金融资产、收入及负债情况,并对其真实性、准确性和

  (3)除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或间接

  投资于资产管理计划的,应向资产管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。

  (5)按照本合同的约定支付资产管理业务的管理费、托管费等,并承担因

  (6)按照本合同的约定,将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进

  行投资管理和资产托管,以资产管理计划财产为限依法承担资产管理计划亏损或

  (7)向资产管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件,并在上

  述文件和资料发生变更时,及时提交变更后的相关文件与资料,配合资产管理人

  完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息的尽职调查、反洗钱等监管规

  (8)不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为,接受资产管理人

  (9)不得从事任何有损资产管理计划、资产管理人管理的其他资产及资产

  (10)保守商业秘密,不得泄露资产管理计划财产投资计划、投资意向等,

  不得利用资产管理计划相关信息进行内幕交易或其他不当、违法的证券期货业务

  (11)资产委托人通过本计划证券账户持有上市公司股份,或者通过本计划

  证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要

  约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务情形的,应当履行相应的义务。

  (12)法律法规、证监会、基金业协会规定及本合同约定的其他义务。

  住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务

  (2)依照本合同的约定,及时、足额获得资产管理人费用及业绩报酬(如

  (3)按照有关规定和本合同约定行使部分因资产管理计划财产投资所产生

  (4)根据本合同及其他有关规定,监督资产托管人,对于资产托管人违反

  本合同或有关法律法规规定的行为,对资产管理计划财产及其他当事人的利益造

  成重大损失的,应及时采取措施制止,并报告证监会派出机构及基金业协会。

  (5)按照法律法规,与合同当事人达成一致,自行提供或者委托经证监会、

  基金业协会认定的服务机构为本计划提供注册登记、估值与核算、信息技术系统

  (6)以资产管理人的名义代表本计划行使投资过程中产生的权属登记等权

  (7)按照法律法规、证监会的有关规定,要求资产委托人提供与其身份、

  财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的

  (8)法律法规、证监会、基金业协会规定及本合同约定的其他权利。

  (3)按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务,管理和运用资产管

  (6)配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经

  (7)建立健全内部管理制度,保证所管理的资产管理计划财产与其管理的

  基金财产、其他资产管理计划财产和资产管理人的固有财产相互独立,对所管理

  的不同财产分别管理、分别记账,进行投资;聘请投资顾问的,应当制定相应利

  (8)除法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为资产管理人及任何第

  (9)保守商业秘密,不得向任何第三方泄露资产管理计划财产投资计划、

  (10)公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损资产管理计划财产及

  (11)除规定情形或符合规定条件外,不得为资产管理人、资产托管人及其

  (12)依据法律法规及本合同接受资产委托人和资产托管人的监督。

  (13)以资产管理人的名义,代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其

  (14)按照本合同的约定,负责资产管理计划会计核算并编制财务会计报告。

  (15)按照本合同的约定确定收益分配方案,及时向资产委托人分配收益。

  (16)按照法律法规和本合同的规定,编制向资产委托人披露的资产管理计

  划季度、年度等定期报告,并向基金业协会备案,抄报证监会相关派出机构。

  (18)按照法律、行政法规和证监会的规定,保存资产管理计划的会计账册、

  妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据,保存期限自资产管

  (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会

  (20)法律法规、证监会、基金业协会规定及本合同约定的其他义务。

  (3)根据本合同及其他有关规定,监督资产管理人对资产管理计划财产的

  投资运作,对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为,对资产管理

  计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形,及时报告证监会相关派出机

  (4)法律法规、证监会、基金业协会规定及本合同约定的其他权利。

  (2)除依据法律法规、本合同及其他有关规定外,不得为资产托管人及任

  (3)对所托管的不同财产分别设置账户,确保资产管理计划财产的完整与

  (4)公平对待所托管的不同财产,不得从事任何有损资产管理计划财产及

  (5)按规定开设和注销资产管理计划财产的托管账户及其他投资所需账户。

  (7)根据相关法律法规和本合同约定,复核资产管理人编制的资产管理计

  (8)编制资产管理计划财产年度托管报告,并向基金业协会备案,抄报证

  (9)按照法律法规要求和本合同约定,根据资产管理人的投资指令,及时

  (10)保守商业秘密,除法律法规、本合同及监管机构另有要求的外,不得

  (11)根据法律、行政法规和证监会的规定,保存资产管理计划的会计账册、

  妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据,保存期限自资产管

  (12)监督资产管理人的投资运作,发现资产管理人的投资或清算指令违反

  法律、行政法规、证监会的规定及本合同约定的,应当拒绝执行,立即通知资产

  (13)法律法规、证监会、基金业协会规定及本合同约定的其他义务。

  本计划以绝对回报为目标,在严控风险的前提下,为资产委托人谋求委托财

  (2)固定收益类品种:国债、央行票据、政策性金融债、货币基金(包括

  资产委托人同意并确认,委托财产可在法律法规允许的范围内进行融资融券。

  法律法规或证监会允许本计划投资其他品种的,经资产委托人、资产管理人、

  资产托管人协商一致书面变更合同或签署补充协议后,可以将其纳入本计划投资

  权益类品种的市值占资产管理计划资产总值的比例为80%-100%;

  固定收益类品种的市值占资产管理计划资产总值的比例为0-20%。

  资产委托人同意并确认:在本计划建仓期及到期前3个月内,因减持变现需

  要,资产管理计划财产的投资比例限制可以不符合上述资产配置比例规定,建仓

  期及到期前3个月资产托管人对投资比例不予监控;本计划存续期间,为流动性

  管理、减持变现或规避特定风险等需要,资产管理人可以超出上述固定收益类品

  种比例投资银行存款、货币基金(包括管理人管理的货币基金)及国债回购等货

  本计划存续期为36个月,自本计划成立日起至届满36个月的月度对应日止

  (若该日为非工作日则顺延至下一工作日),若本计划按照本合同约定提前终止

  本计划存续内,如持有的标的股票全部减持变现的,本计划可以提前终止。

  如本计划持有的标的股票长期停牌无法交易等特殊因素,导致本计划在存续期限

  届满日,仍持有尚未变现的非现金类资产,经资产委托人、资产管理人、资产托

  管人协商一致,且经本次员工持股计划的持有人会议和/或本次员工持股计划管

  理委员会决议通过的情况下,本计划展期至非现金资产全部变现完毕日终止。本

  本计划的初始规模不得低于1000万元。委托财产应以现金形式交付,资产

  托管人在确认委托财产全部到账且不低于1000万元后,向资产委托人、资产管

  理人发送《委托财产到账通知书》(格式见附件8),《委托财产到账通知书》

  经资产委托人及资产管理人双方确认签收后,以资产委托人和资产管理人签收日

  (若非同日签收,以最后一方签收日)作为本计划成立日。资产管理计划在受托

  资产入账后,管理人书面通知资产委托人资产管理计划成立。资产管理人应在本

  计划成立后5个工作日内报基金业协会备案,抄报证监会相关派出机构。本计划

  本计划在成立后、备案完成前,不得开展投资活动,以现金管理为目的,投

  资于银行活期存款、国债、央行票据、货币基金(包括管理人管理的货币基金)

  1、资产管理计划财产产生的债务由资产管理计划财产本身承担责任,资产

  2、资产管理计划财产独立于资产管理人、资产托管人的固有财产,并独立

  于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不

  得将资产管理计划财产归入其固有财产。资产托管人对实际交付并控制下的资产

  管理计划财产承担保管职责,对于证券登记机构或结算机构等非资产托管人保管

  3、资产管理人、资产托管人因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情

  形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。依据本合同约定取得的管理费和

  4、资产管理人、资产托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及

  本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任,

  其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产管理人、

  资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,资

  5、资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债

  务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务,资产管理人、资产托管人

  不得主张其债权人对资产管理计划财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财

  产主张权利时,资产管理人、资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性,

  6、资产托管人对托管账户内的资金负有保管职责,对资产管理人在托管账

  户开户银行以外开立的银行账户内的资金,由资产托管人保管资产管理人提供的

  7、未经本合同约定或资产管理人的指令,资产托管人不得自行运用、处分、

  8、资产管理人、资产托管人对资产管理计划财产的管理、托管责任始于委

  9、资产管理人和资产托管人对资产管理计划财产的管理和保管并非对资产

  资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的专用银行账户(即托管账户),

  资产管理人、资产委托人应给予必要的配合,并提供所需资料。托管账户的名称

  应当为“资产管理计划名称”,户名以实际开立为准。资产管理计划财产的一切

  货币收支活动,包括但不限于投资、支付费用、资产划拨、追加资产和提取资产

  (1)资产托管人以本计划名义开立资产管理计划财产的托管账户,并根据

  资产管理人合法合规的指令办理资金收付。资产托管人根据有关规定为资产管理

  计划财产开立专门用于保管货币形式存在的委托资金及清算交收的银行账户,预

  (2)资产管理计划财产托管账户的开立和使用,限于满足开展本计划业务

  的需要。资产托管人和资产管理人不得假借资产管理计划财产的名义开立任何其

  他资金账户;亦不得使用资产管理计划财产托管账户进行本计划业务以外的活动。

  (3)托管账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

  资产管理计划财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚

  拟账户,定期存款账户的户名应与托管账户户名一致,且存款账户的预留印卡正

  面应预留包含资产托管人印章的印鉴, 印鉴卡等开户资料要求盖公章的地方,按

  照存款行要求加盖管理人公章或托管业务部门公章,预留印鉴原则上应与在托管

  本着便于资产管理计划财产的安全保管和日常监督核查的原则,存款行应

  尽量选择托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资,管理人都

  必须和存款机构签订定期存款协议并经托管行审核,约定双方的权利和义务,该

  协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款:“明确存款的类型、期

  限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理、开户证实书的传递及

  保管等细则;定期存款协议中应当约定提前支取条款,明确提前支取的手续和利

  息计算;本息兑付的回款路径与托管资产在托管行开立的账户信息一致;确认预

  留印鉴信息;对于变更预留印鉴,管理人需征得托管行书面确认;存放他行的账

  户户名与托管资产在托管行开立的账户户名一致;为确保资金安全,存放他行存

  款不得被质押或以任何方式被抵押,并不得用于转让和背书”。如定期存款协议

  在取得存款证实书后,托管人保管证实书正本。管理人应该在合理的时间内进

  行定期存款的投资和支取事宜,若管理人提前支取或部分提前支取定期存款,若

  产生息差(即本委托资产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额),

  托管行应与存款银行按照存款协议约定定期对账。其中对于存期超过3个月

  的存单,应约定存款行至少每季度向托管人发送对账单并存档备查。对于存款行

  未按协议约定发送对账单的,托管人有权向投资管理人发送风险提示函。

  资产托管人为资产管理计划财产开立证券账户,用于办理资产管理计划财产

  在交易所市场进行证券投资时的证券登记和交割,证券账户的名称应当为“资产

  管理人-资产委托人-资产管理计划名称”(具体以账户开立机构的实际业务规则

  为准)。证券账户开立时,资产委托人、资产管理人应及时向资产托管人提供开

  户所需的资料及必要的协助,证券开户费用由资产管理计划财产承担。资产管理

  人先行垫付证券开户费的,待委托人交付资产管理计划财产后,有权从资产管理

  计划财产中划付。证券账户开立后,管理和使用由资产管理人负责,由资产托管

  证券账户的开立和使用,仅限于满足本资产管理计划财产投资业务的需要,

  资产管理人、资产委托人不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式

  因资产管理计划财产投资证券投资基金的需要,由资产管理人为资产管理计

  划财产在指定的基金公司开立开放式基金账户,用于办理本资产管理计划财产投

  资于开放式基金时的基金份额登记和交割。资产管理人需及时将基金账户信息以

  书面形式提交给资产托管人,由资产托管人保管上述账户的开户文件复印件。

  因资产管理计划财产需要而开立的其他账户,由资产管理人与资产托管人协

  资产管理人根据资产管理计划财产投资需要,按照规定在证券经营机构处开

  立证券资金账户。该证券资金账户与托管账户之间建立银证转账对应关系,资产

  管理计划财产的托管账户、证券账户、证券资金账户一经开立,即按照证券公司

  结算模式建立唯一对应关系,对应关系一经确定,不得更改。资产管理人应以书

  面形式将证券资金账户信息及银证转账初始资金密码告知资产托管人。资金密码

  的重置由资产管理人进行,重置后务必于当日及时通知资产托人。因资产管理人

  未能通知到位导致资产管理计划财产损失的,资产托管人不承担任何责任。

  1、资产委托人移交、追加委托财产的划出账户与提取委托财产的划入账户

  必须为以资产委托人名义开立的同一账户(以下称“指定账户”)。特殊情况导

  致移交、追加与提取的账户不一致时,资产委托人应出具符合相关法律法规规定

  2、本条第(二)款规定的委托财产相关账户开立完毕后,资产委托人应

  及时通过其指定账户将初始委托财产足额划拨至资产托管人为委托财产开立的

  托管账户。托管人应于委托财产托管账户收到初始委托财产的当日向委托人及管

  理人发送《委托财产到账通知书》。经资产委托人及资产管理人确认签收当日作

  3、初始委托财产可以为货币资金,或者投资者合法持有的股票、债券或中

  国证监会认可的其他金融资产,本合同项下委托财产以现金形式交付,初始委托

  财产不低于1000万元,具体以资产委托人实际划付到账的资金为准。

  本计划存续期内,资产委托人追加委托财产时,需提前1个工作日内(含当

  天)向资产管理人发送《追加委托财产通知书》(格式见附件9),资产管理人

  收到后,需提前1个工作日内(含当天)向资产托管人传真/邮件发送该通知书,

  资产托管人于托管账户收到追加委托财产的当日(以当日下午4点前到账为准)

  向资产管理人传真/邮件发送《追加委托财产通知书》回执(格式见附件9),

  资产管理人收到后,应及时通知资产委托人委托财产到账情况。资产管理人、资

  委托财产的追加,以金额方式申请,以份额方式确认,计算结果按四舍五入

  的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益归委托财产所有,产生的损失

  追加份额=追加金额/追加资金到账日前一工作日资产管理计划份额净值

  当资产管理计划资产净值高于1000万元人民币且托管账户有足够的现金资

  产足以满足支付提取金额时,资产委托人有权提取部分委托财产,但提取后的资

  产管理计划资产净值不得低于1000万元人民币。当资产管理计划资产净值少于

  1000万元人民币时,资产委托人不得提前提取,但经合同各方当事人协商一致

  资产委托人如需要提取委托财产,应提前至少2个工作日内以书面形式通知

  向资产管理人和资产托管人发送《提取委托财产通知书》(格式见附件10)。

  资产管理人同意后,应当在该通知载明的提取时间的基础上至少提前1个工作日

  向资产托管人发送《划款指令》(格式见附件11),资产托管人审核无误后按

  资产委托人应为资产管理人预留充足的变现时间,以保证托管账户中的资金

  足以支付提取金额。资产管理人和资产托管人不承担由于资产委托人提取委托财

  产进行资产变现及通知不及时造成的损失。如委托财产无法及时变现的,资产管

  因本计划投资的标的股票有锁定期要求,锁定期内无法通过交易变现,资产

  委托财产的提取,以份额方式申请,以金额方式确认,计算结果按四舍五

  入的原则保留到小数点后两位,由此误差产生的收益归委托财产所有,产生的损

  本计划以绝对收益为目标,在严格控制风险的前提下,为资产委托人谋求委

  1、权益类品种:仅限华孚时尚单一标的股票,投资方式包括二级市场竞价

  交易、大宗交易、协议转让、公司回购股份的方式。权益类品种的市值占资产管

  理计划资产总值的比例为80%-100%。托管人对投资方式不予监控。

  2、固定收益类品种:国债、央行票据、政策性金融债、货币基金(包括管

  理人管理的货币基金)、债券回购、存款,固定收益类品种的市值占资产管理计

  资产委托人同意并确认,委托财产可在法律法规允许的范围内进行融资融券。

  资产委托人同意并确认,在本计划建仓期及到期前3个月内,因减持变现需

  要,资产管理计划财产投资比例可以不符合上述资产配置比例规定。托管人对建

  资产委托人同意并确认:本计划存续期间,为流动性管理、减持变现或规避

  特定风险等需要,资产管理人可以超出上述固定收益类品种比例投资银行存款、

  货币基金(包括管理人管理的货币基金)及债券逆回购等货币工具,法律法规或

  本计划主要投资于上市公司股票,预期收益和预期风险高于债券型投资组合、

  资产委托人确认,资产管理人、资产托管人未对资产管理计划财产收益状

  况进行任何承诺或担保。资产委托人可能面临投资收益甚至本金全部受损的风险。

  资产委托人完全了解“买者自负”的原则,将自行承担投资于本计划的投

  1)国家有关法律、法规、上市公司员工持股计划相关公告和本合同的有关规

  针对资产管理计划,管理人建立了严谨、科学的投资管理流程,具体包括投

  资研究、投资决策、组合构建及管理、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程。

  本计划主要通过投资单一标的股票,在有效控制风险的前提下,实现委托财

  产的保值增值。经本合同各方当事人协商一致,资产管理人根据资产委托人华孚

  时尚股份有限公司委托,为实施华孚时尚股份有限公司第三期员工持股计划,将

  委托财产定向投资标的股票,待标的股票锁定期满后减持变现,实现本计划委托

  本金及投资收益。在股票买入阶段,坚持时机选择策略,通过对宏观经济运行状

  况、市场情绪、市场估值指标等研究分析,结合标的股票的走势以及员工持股计

  划规定的时间区间买入股票。资产委托人同意并确认,在不违反国家有关法律法

  规、监管机构规定的前提下,资产管理人按照本合同的约定进行标的股票买卖,

  4、根据上市公司员工持股计划相关监管规定,在下列信息敏感期,资产管

  (1)上市公司定期报告公告前30日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原

  (3)自可能对上市公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或

  1、资产管理计划财产投资仅限于上述第(二)条所列投资范围中约定的标

  2、持有单一上市公司发行的股票数量累计不得超过该上市公司总股本的5%。

  3、资产管理人管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有

  单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关

  指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金,以及中国证监会认定

  4、资产管理计划资产总值不得超过资产管理计划资产净值的200%。

  因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划资产规模变动等资产管理人

  之外的因素导致资产管理计划财产投资不符合法律法规规定或本合同约定的投

  资比例的,资产管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或恢复交易的15

  个交易日内进行调整,以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的

  从其规定。如因停牌等原因无法在15个交易日内调整完毕的,资产管理人应当

  在该等原因消失后立即进行调整。法律法规另有规定的从其规定。在本计划建仓

  期及到期前3个月内,因减持变现需要,资产管理计划财产的投资比例限制可以

  为维护资产委托人的合法权益,资产管理计划财产不得用于下列投资或者活

  4、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  6、依照法律法规、本合同及国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  本计划的建仓期为6个月。建仓期的投资活动,应当符合本合同约定的投

  向和资产管理计划的风险收益特征。以现金管理为目的,投资于银行活期存款、

  国债、央行票据、货币基金(包括管理人管理的货币基金)的投资品种的除外。

  建仓期结束后,资产组合应当符合法律、行政法规、中国证监会和本合同约定的

  (十)本计划存续期间,为规避市场系统性风险、交易受限风险(详见本合

  同第十八章“风险揭示”)等特定风险,经资产委托人同意后,投资于对应类别

  的权益类资产的比例可以低于资产管理计划资产总值的80%,但不得持续6个月

  依据上市公司员工持股计划相关监管规定,资产管理计划投资的华孚时尚股

  票(也称“标的股票”)有12个月的锁定期要求,锁定期内不得买卖相应股票。

  锁定期解除后也可能因休市、长期停牌等因素导致无法卖出。资产委托人确认,

  如发生上述情形导致标的股票无法减持变现,不提取委托财产。因本计划投资单

  一股票,委托人可以按照合同约定程序追加委托财产,不受标的资产流行性限制。

  除本合同另有约定外,经资产委托人与资产管理人协商一致可对投资政策

  进行变更,变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留

  出必要的时间。资产管理人应在变更后5个工作日内书面告知资产托管人该等变

  在遵守相关法律法规、监管规范性文件/窗口指导的要求及本合同约定,遵

  循交易价格公允、避免不公平交易、避免利益输送等违法违规行为的前提下,本

  计划的投资对象可能包括资产管理人/资产托管人及其关联方发行、承销、管理

  的债券品种、银行存款、证券投资基金,本计划可能与资产管理人/资产托管人

  及其关联方、资产管理人/资产托管人及其关联方管理的投资组合之间互为交易

  资产委托人签署本合同即表明其已经知晓且认可本计划可能进行上述关联

  交易。特别地,资产委托人确认已充分知晓并同意本计划可投资于资产管理人管

  本计划不得投资于资产委托人提供的关联交易限制的证券。委托财产起始运

  作前,资产委托人应事先就其关联方发行的证券或其他禁止交易证券明确告知资

  运用资产管理计划财产从事重大关联交易的,资产管理人应事先取得资产委

  托人同意,并有充分证据证明未损害资产委托人利益。事后应及时、全面、客观

  的向资产委托人和资产托管人进行披露。资产管理人运用委托财产从事关联交易

  的,应于资产管理计划季度报告中披露交易日期、交易标的、交易金额等要素;

  资产管理人运用委托财产从事重大关联交易的,应于发生重大关联交易后5个工

  本计划投资经理由资产管理人负责指定,且本投资经理与资产管理人所管理

  罗骥先生,美国加州大学圣塔芭芭拉分校经济学硕士,美国加州大学圣塔芭

  芭拉分校商业经济学学士,先后任职于安永会计师事务所职员、国信证券股份有

  限公司珠海营业部项目经理、中粮地产(集团)股份有限公司证券事务部高级主

  管,现任职于红塔红土基金管理有限公司专户投资部。罗骥先生拥有基金从业资

  格证和3年以上证券基金从业经历,具备较丰富的项目投资经验,对资产管理业

  务有较强的风险识别和把控能力,近三年从业经历良好,未被监管机构采取重大

  资产管理人可根据业务需要变更投资经理,并在变更后3个工作日内通知资

  资产管理人应事先向资产托管人提供书面《授权通知书》(格式见附件13,

  以下称“授权通知”),指定划款指令的被授权人员及被授权印鉴,授权通知的

  内容包括被授权人的名单、预留印鉴、被授权人签字或印章样本、权限及有效时

  限、生效时间。授权通知应加盖资产管理人公司公章。授权通知自其载明的生效

  日期起开始生效,资产托管人收到的授权通知的日期晚于通知中载明的生效日期,

  通知自资产托管人收到之日起生效。授权通知应以原件形式送达托管人。

  资产管理人撤换被授权人员、改变被授权人员的权限或更改被授权印鉴,须

  提前向资产托管人提供变更后的新的授权通知。资产管理人必须提前至少一个交

  易日,使用原件形式向资产托管人发送加盖资产管理人公章的新的授权通知,新

  的授权通知自其载明的生效时间起开始生效,资产托管人收到新的授权通知的日

  期晚于通知中载明的生效日期,通知自资产托管人收到之日起生效。被授权人变

  更的通知生效后,对于原指令发送人员无权发送的指令,或原指令发送人员超权

  资产管理人和资产托管人对授权通知负有保密义务,其内容不得向授权人、

  被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规规定或有权机关要求的

  划款指令是在资产管理人在管理资产管理计划财产时,向资产托管人发出的

  资金划拨及其他款项支付指令(以下简称“指令”)。指令应写明款项事由、支

  付时间、金额、出款和收款账户信息(包括大额支付行号)等执行支付所需信息,

  按授权通知加盖预留印鉴并由被授权人签章(以上内容统称为“指令的书面要

  资产管理人应按照相关法律法规以及本合同的规定,在其合法的经营权限和

  交易权限内,依照授权通知的授权用传真、邮件或其他资产托管人和资产管理人

  此之外的传真号或邮箱发送的资料资产托管人有权拒绝执行。资产管理人在发送

  指令时,应为资产托管人留出执行指令所必需的时间。除需考虑资金在途时间外,

  还需给资产托管人留有2个工作小时的复核和审批时间。资产管理人向资产托管

  人发送要求当日支付的场外划款指令的最晚时间为每个工作日的15:00。如资产

  管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指令需提前2个工作小时(托管人工

  作时间:8:30-11:30,13:30-17:00)发送。如遇特殊情况资产管理人发送指令

  的时间晚于截止时间,资产托管人尽量配合执行,但不保证划款成功、不承担因

  资产管理人有义务在发送指令后与资产托管人进行电话确认。指令以获得资

  产托管人确认该指令已成功接收之时视为送达资产托管人。对于被授权人依照授

  资产托管人确认收到资产管理人发送的指令后,应对指令的书面要素进行表

  面一致性的形式审查,审慎验证指令的要素是否齐全,审核印鉴和签章是否和预

  留印鉴和签章样本表面性相符。指令复核无误后应在规定期限内及时执行,不得

  延误。若存在要素不符或其他异议,资产托管人应及时与资产管理人进行电话确

  认,暂停指令的执行并要求资产管理人重新发送指令。资产托管人有权要求资产

  管理人传真提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料,以确保资产托管人有

  足够的资料来判断指令的有效性。资产管理人应在合理时间内补充相关资料,并

  给资产托管人执行指令预留必要的执行时间。在指令未执行的前提下,若资产管

  理人撤销指令,资产管理人应在原指令上注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权

  资产管理人向资产托管人下达指令时,应确保本计划托管账户有足够的资金

  余额,对资产管理人在没有充足资金的情况下向资产托管人发出的指令,资产托

  管人可不予执行,并立即通知资产管理人,资产托管人不承担因为不执行该指令

  本计划托管账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用,由资产

  (四)资产托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

  资产托管人发现资产管理人发送的指令有可能违反《基金法》、《管理办法》、

  《运作规定》、本合同或其他有关法律法规的规定时,应暂缓执行指令,并及时

  通知资产管理人,资产管理人收到通知后应及时核对并纠正;如相关交易已生效,

  资产管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

  令及交割信息错误,指令中的书面要素模糊不清或不全,未按照本合同约定的传

  真号码、邮箱地址或双方认可的其他形式发送划款指令等。资产托管人在履行监

  督职能时,发现资产管理人的指令错误时,应暂停指令执行,及时与资产管理人

  进行电话确认。资产托管人有权要求资产管理人提供相关交易凭证、合同或其他

  有效会计资料,以确保资产托管人有足够的资料来判断指令的有效性。资产托管

  人待收齐相关资料并判断指令有效后重新开始执行指令。资产管理人应在合理时

  间内补充相关资料,并给资产托管人预留必要的执行时间,否则资产托管人对因

  指令若以传真、扫描等非原件形式发出,则正本由资产管理人保管,资产托

  管人保管指令传真件、扫描件等非原件。当两者不一致时,以资产托管人收到的

  指令传真件、扫描件等非原件为准,资产管理人不得否认其效力,且资产托管人

  资产托管人仅对资产管理人提交的指令按照本合同的约定进行表面一致性

  审查,资产托管人不负责审查资产管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合

  法性、真实性、完整性和有效性,资产管理人应保证上述文件资料合法、真实、

  资产管理人在没有充足资金的情况下,向资产托管人发出的指令致使资金未

  能及时清算所造成的损失由资产管理人承担。因资产管理人故意或重大过失,造

  成传输不及时、未能留出足够执行时间、未能及时与资产托管人进行指令确认致

  使资金未能及时清算或交易失败所造成的损失由资产管理人承担。资产托管人正

  确执行资产管理人生效的指令,资产管理计划财产发生损失的,资产托管人不承

  担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和规定的时间内,因资产托管人故意或

  重大过失造成未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的指令而导致资产

  管理计划财产受损的,资产托管人应就由此产生的直接经济损失承担赔偿责任,

  资产管理人的指令存在事实上未经授权、欺诈、伪造或未能及时提供授权通

  知等情形,资产托管人已按本合同相关规定履行形式审核职责的,不承担因执行

  有关指令或拒绝执行有关指令而给资产管理人或资产管理计划财产或任何第三

  方造成的损失赔偿责任,但资产托管人未按合同约定履行形式审核义务执行指令

  1、资产管理人负责选择代理资产管理计划财产证券买卖的证券经营机构,

  2、资产管理人应及时将资产管理计划财产的证券交易单元号、佣金费率等

  3、针对证券交易所场内交易结算数据传输、资金清算交收等事项,资产托

  管人、资产管理人、证券经营机构另行签署《证券经纪服务协议》或操作备忘录

  资产管理人按与资产托管人协商确定的方式委托证券经营机构通过规定的

  方式(包括专线连接、电话拨号、电子邮件、人工等)在本计划存续期内每个交

  易日上午9:00之前向资产托管人传送柜台交易清算数据和资金清算明细数据。

  本计划的交易数据传输具体操作按照资产管理人、资产托管人及证券经营机构签

  订的操作协议的约定执行。资产托管人每日根据收到的交易数据、清算数据和清

  资产管理计划财产投资于证券发生的所有场内交易的资金清算交割,由资产

  管理人选择的证券经营机构负责根据证券交易所和中登公司发送的交易数据和

  清算数据办理。资产管理人应责成证券经营机构向资产管理人、资产托管人发送

  资产管理计划财产相关的交易数据和清算数据,并对其发送数据的准确性、完整

  资产管理计划财产投资于证券发生的所有场外交易的资金清算交割,由资产

  资产管理人的划款指令执行后,因本计划投资于证券发生的所有场内交易的

  清算交割,由资产管理人选择的证券经营机构直接根据相关登记结算公司的结算

  规则办理划款。资产托管人、资产管理人共同遵守中登公司制定的相关业务规则

  和规定,该等规则和规定自动成为本条款约定的内容。场外划款由资产托管人负

  资产管理人应确保资产托管人在执行资产管理人发送的划款指令时,有足够

  的头寸进行交收。对于场外的证券交易,若托管账户的资金头寸不足时,资产托

  管人有权拒绝执行并立即通知资产管理人变更或撤销相关指令。对于证券交易所

  场内证券交易,若证券资金账户的资金头寸不足时,资产管理人应在中登公司规

  定的最终交收时间前补足款项。资产管理人在发送划款指令时应充分考虑资产托

  管人的划款处理所需的合理时间,至少提前两个工作小时发送划款指令。如由

  于资产管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此造成的损失由资产管理

  在资金头寸充足的情况下,资产托管人对资产管理人在正常业务受理渠道和

  指令规定的时间内发送的符合法律法规、本合同的划款指令不得拖延或拒绝执行,

  如由于资产托管人过错导致本计划无法按时支付证券清算款,由此造成的损失由

  资产托管人承担,但托管账户余额不足或资产托管人遇不可抗力的除外。

  资产管理人与资产托管人在办理开放式基金认购、申购、赎回中的权利、义

  资产管理人申购(认购)开放式基金时,应将划款指令连同基金申购(认购)

  申请单传真至资产托管人。托管人审核无误后,应及时将划款指令交付执行,并

  对指令执行情况进行查询,将执行结果通知资产管理人。资产管理人应及时向基

  金销售机构索取开放式基金申购(认购)确认单并在收到后传真给托管人,以作

  资产管理人赎回开放式基金时,应同时向基金管理公司或代销机构和资产托

  管人发出基金赎回申请书。资产托管人应及时查询到帐情况并反馈资产管理人。

  资产管理人应及时向基金销售机构索取开放式基金赎回确认单,并传真给托管人,

  以作为双方进行会计核算的依据。对于因基金管理公司不能在约定的时间提供开

  放式基金交易确认凭证、分红凭证、拆分数据等,致使托管人在核算估值日缺乏

  必要的核算依据而造成的资产核算和估值差错,托管人不承担相关责任。

  资产管理计划财产其他场外投资相应的资金划拨,由资产托管人依据资产管

  理人的划款指令逐笔划付。资产管理人应将划款指令连同相关投资证明文件一并

  传真给资产托管人,资产管理人应保证相关投资证明文件的真实性、完整性。资

  资产管理人的资金划拨指令,资产托管人在复核无误后应在规定期限内执行,

  不得延误。如资产管理人的资金划拨指令有违法、违规或违反本合同约定的,资

  产托管人应不予执行并立即书面通知资产管理人要求其变更或撤销相关指令,若

  资产管理人在资产托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令,资产托管人

  资产管理人和资产托管人定期对资产的证券账目、实物券账目、交易记录进

  越权交易是指资产管理人违反法律法规或本合同约定的投资交易行为,包括:

  资产管理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用资产管理计划财

  产进行投资管理,不得违反有关法律法规和本合同的约定,超越权限从事投资。

  资产托管人发现资产管理人的划款指令违反法律法规的规定,或者违反本合

  同约定的,应当拒绝执行,立即通知资产管理人改正。资产管理人拒不改正的,

  资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违反法律、行

  政法规和其他规定,或者违反本合同约定的,应当立即通知资产管理人。资产管

  理人拒不改正的,资产托管人有权及时报告证监会相关派出机构及基金业协会。

  资产托管人发现资产管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规定,

  或者违反本合同约定,但难以明确界定时,应立即报告资产管理人。资产管理人

  应在限期内予以答复,未予答复的,资产托管人有权及时报告中国证监会。

  资产管理人应向资产委托人和资产托管人主动报告越权交易。在限期内,资

  产委托人和资产托管人有权随时对通知事项进行复查,督促资产管理人改正。资

  产管理人对资产委托人和资产托管人通知的越权事项未能在限期内纠正的,资产

  资产托管人在行使监督职能时,如果发现资产管理计划财产投资过程中出现

  超买或超卖现象,应立即提醒资产管理人,由资产管理人负责解决,由此给资产

  管理计划财产造成的损失由资产管理人承担。如果因资产管理人原因发生超买,

  资产管理人必须于T+1日上午11:00前完成融资,确保完成清算交收。

  3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由资产管理人负担,所发生的收

  1、资产托管人根据本合同有关资产管理计划财产投资政策的约定,对资产

  2、资产托管人对资产管理计划财产投资限制的监督和检查自本计划成立日

  3、经资产委托人、资产管理人、资产托管人协商一致后,可以对投资政策

  4、资产托管人发现资产管理人的投资运作违反法律、行政法规和其他有关

  规定,或者违反本合同时,应当拒绝执行,立即通知资产管理人,并有权及时报

  告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的划款指令违

  反法律、行政法规或其他有关规定,或者违反本合同约定的,应当立即通知资产

  管理人并有权及时报告证监会相关派出机构及基金业协会。资产管理人收到通知

  5、资产托管人发现资产管理人可能存在违反法律、行政法规和其他有关规

  定,或者违反本合同约定,但难以明确界定时,应立即报告资产管理人。资产管

  理人应在合理时间内予以答复,资产管理人在合理时间内未予以答复的,资产托

  6、在限期内,资产托管人有权随时对通知事项进行复查,督促资产管理人

  改正。资产管理人对资产托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,资产托管

  非因资产管理人主动投资行为导致的下列不符合投资政策的情形不构成越

  权交易,属于被动超标,因被动超标而对资产管理计划财产造成的损失由资产管

  因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划资产规模变动等资产管理人

  之外的因素导致资产管理计划投资不符合法律法规规定或本合同约定的投资比

  例的,资产管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或恢复交易的15个交

  易日内进行调整,以满足法律法规及投资政策的要求。法律法规另有规定的从其

  规定。如因停牌等原因无法在15个交易日内调整完毕的,资产管理人应当在该

  等原因消失后立即进行调整。法律法规另有规定的从其规定。在本计划建仓期内

  及本计划到期日前一个月内,因减持变现需要,资产管理计划财产的投资比例限

  (五)资产托管人投资监督的真实性、准确性和完整性受限于资产管理人、

  证券经纪商及其他中介机构提供的数据和信息。资产托管人对这些机构的信息的

  真实性、准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示,并对上述机构提供的信息

  资产管理计划财产估值目的是客观、准确地反映资产管理计划财产投资形成

  的相关金融资产和金融负债的公允价值。资产管理计划资产净值是指资产管理计

  划资产总值减去负债后的价值。资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划

  份额即为资产管理计划份额净值。资产管理计划资产净值的计算保留到小数点后

  2位,小数点后第3位四舍五入。资产管理计划份额净值的计算保留到小数点后

  本计划存续期间,资产管理人与资产托管人每个交易日(T日)进行资产管

  资产管理计划财产估值应符合本合同、《证券投资基金会计核算业务指引》、

  《关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律法规、证监会关于资产管

  理计划对金融工具进行核算与估值的规定,如法律法规未做明确规定的,参照证

  a.交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的收盘价估值;估

  值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生

  影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济

  环境发生了重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,可参考

  类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

  c.交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所

  含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易,且最近交易日后经济

  环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

  收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参

  考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。

  d.交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交

  易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计

  a.送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同

  b.首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,

  c.首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所

  上市的同一股票的收盘价估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或

  d、非公开发行有明确锁定期的股票,按照基金业协会关于证券投资基金投

  (4)开放式基金(包括托管在场外的上市开放式基金LOF)以估值日前一

  交易日基金份额净值估值,估值日前一交易日开放式基金份额净值未公布的,以

  (5)货币基金按基金管理公司公布的估值日前一日每万份收益计提收益。

  (6)银行存款按照约定利率在持有期内逐日计提应收利息,在利息到账日

  (7)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,按

  (8)同一债券、开放式基金同时在两个或两个以上市场交易的,按债券、

  (9)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,

  资产管理人可根据具体情况与资产托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估

  (10)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,

  资产管理计划财产所持有的股票、债券、基金、银行存款、应收款项等资产

  资产管理人于T+1日将计算T日的资产管理计划资产净值,以邮件、传真或

  其他资产管理人和资产托管人认可的方式发送给资产托管人。资产托管人对净值

  计算结果复核后,以邮件、传真或其他资产管理人和资产托管人认可的方式传送

  如资产管理人或资产托管人发现资产管理计划财产估值违反本合同订明的

  估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时,应

  当资产管理计划财产估值出现错误时,资产管理人和资产托管人应立即通知

  对方,共同查明原因,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当估值错误偏差

  达到资产管理计划资产净值的0.5%时,资产管理人应该与托管人确认后,及时

  (1)资产管理人计算的资产管理计划资产净值已由资产托管人复核确认,

  但因资产估值错误给资产委托人造成损失的,由资产管理人与资产托管人按照管

  (2)如资产管理人和资产托管人对资产管理计划资产净值的计算结果,虽

  然多次重新计算和核对尚不能达成一致时,为避免不能按时披露资产管理计划资

  产净值的情形,以资产管理人的计算结果对外披露,由此给资产委托人和资产管

  (3)由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的

  措施后仍不能发现该错误,进而导致资产管理计划资产净值计算错误造成资产委

  托人的损失,以及由此造成以后交易日资产管理计划资产净值计算顺延错误而引

  (4)由于证券交易所及其注册登记公司发送的数据错误,或由于其他不可

  抗力原因,资产管理人和资产托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行

  检查,但是未能发现该错误的,由此造成的估值错误,资产管理人和资产托管人

  可以免除赔偿责任。但资产管理人和资产托管人应当积极采取必要的措施减轻或

  本计划存续期间,如经济环境发生重大变化或资产管理计划所投资的证券发

  行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的资产管理计

  划资产净值的影响达到0.25%以上的,资产管理人应当与资产托管人协商,对估

  (1)资产管理计划财产投资涉及的交易场所遇法定节假日或因其他原因暂

  (2)因不可抗力或其他情形致使资产管理人、资产托管人无法准确评估资

  资产管理计划资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担。用于向资

  产委托人披露的资产管理计划资产净值,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,

  资产管理人、资产托管人按前述估值方法第(9)项规定的公允价值进行估

  本计划项下资产管理计划财产的会计政策比照证券投资基金现行政策执行。

  3、资产管理计划财产的核算以计账本位币为人民币,计账单位为人民币元。

  4、资产管理人、资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定,

  5、资产管理人及资产托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的

  6、资产托管人定期与资产管理人就资产管理计划财产的会计核算、报表编

  资产管理人和资产托管人在本合同生效后,应按照相关各方约定的同一记账

  方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管资产管理计划财产的全套账

  册,对相关各方各自的账册定期进行核对,以保证资产管理计划财产的安全。经

  对账发现相关各方的账目存在不符的,资产管理人和资产托管人必须及时查明原

  因并纠正,确保双方账账相符。若双方对会计处理方法存在分歧,应以资产管理

  3、本合同生效后,因处理资产管理计划有关事务所支出的其他费用(以下

  合称资产管理计划事务费用),由资产管理计划财产负担,包括但不限于下列各

  (1)本计划投资所需账户开户费、账户维护费、银行汇划费,从事证券投

  (2)为本计划投资聘请中介机构产生的验资费、审计费、律师费、评估费、

  (4)为解决与资产管理计划财产相关的纠纷而产生的费用,包括但不限于

  (6)按照法律法规及本合同的约定可以在资产管理计划财产中列支的其他

  1、资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

  2、资产管理人和资产托管人处理与本资产管理计划财产运作无关的事项发

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入计划费用的项

  资产管理人收取的管理费以前一日资产管理计划资产净值为基数,按照0.6%

  管理费自本计划成立日起,逐日计提,按季支付。资产管理人于每季度首月

  5个工作日内向资产托管人发送上季度管理费划款指令,经资产托管人复核无误

  。pc蛋蛋推广

其他新闻
  • 截至2018年9月底,宁波银行资产托管部共有员工67人,平均年龄29岁,100%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 本招募说明书(更新)所载...
    2018-12-12
  • 中证兴业中高等级信用债指数证券投资基金调整大额-申购(含转换转入和定期定额投资)的公告 pc蛋蛋规律 银行作为当前国内金融体系的主导地位,无论是低成本资金供应能力还是高端客...
    2019-02-03
  • 全天pc蛋蛋计划 创必承成立于2011年,最初为用户做在线财务诊断,后延伸向线上理财教育,帮用户分析资产负债结构,制定长期财务规划。2015年,创必承并购了理财规划自媒体理财巴...
    2019-04-05
友情链接

全国免费咨询电话:400-8980-618
公司名称pc蛋蛋
 公司地址北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层
版权所有:版权所有:Copyright © 2002-2018 pc蛋蛋 版权所有

友情链接

Copyright © 2002-2018 pc蛋蛋 版权所有
全国免费咨询电话:400-8980-618  公司地址北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

网站地图