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  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  业绩预亏最高15亿元 近半个公司没了!此“码”上市22年0分红

  人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化,都会对社会经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化,并分析其影响。

  业内人士分析认为,自2018年教育部等八部委联合印发《综合防控儿童青少年近视实施方案》后,进一步推进医院与学校的高效对接,行业将迎来黄金机遇期。

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  非标债权信托与债券的具有相似性:(1)以利息产生的现金流作为估值计算基础;(2)融资主体的信用对产品违约影响较大;(3)单笔交易额较大,以机构与高净值人群为主。同时,它们也具有差异性。

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,-并及时向中国证监会报告。

  “这次发布的《意见》释放出一个明确信号,就是要公平对待民营企业,消除民营企业遇到的隐性壁垒,这切中了问题要害。”中国人民大学重阳金融研究院副院长董希淼说,应建立敢贷、愿贷、能贷的长效机制,从资金成本、考核机制、担保机制、信用制度等多个角度完善制度建设。

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  “以史为鉴,可知兴替”。无论是政治进步还是经济发展,都离不开过往岁月中的经验积淀,这也是人们把“历史都是相似”的观点奉为圭臬的原因。在中国经济的发展历程中,有这样一条规律,即:每逢遇到带“8”的年份,经济表现多黯淡,而下一个带“9”的年份则会发生变动,但变动中往往蕴藏机会。在“逢9”年份里,中国经济都曾有怎样的跌宕起伏?

  值得注意的是,外资私募在中国的业务又有突破性进展。近日,路博迈投资和富敦投资正式获得在境内开展投资建议服务的资格,这意味着正式打开了外资私募与国内银行合作的大门,银行可以直接聘请外资私募作投资顾问。这将对本土私募行业产生怎样的影响呢?

  4)参与公司新产品的开发设计,对潜在合规及法律风险进行分析,并提出控制建议;

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2016年11

  月28日中国证监会证监许可【2016】2882号文注册,基金合同于2017年2月17日

  根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动

  性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”),对已经成立的开

  放式基金,原基金合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的,应当在《流动

  性风险管理规定》施行之日起6个月内修改基金合同并公告。根据《流动性风险

  管理规定》等法律法规,经与基金托管人协商一致,并报监管机构备案,民生加

  银基金管理有限公司对本基金的基金合同进行了修改。修改后的基金合同已于

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

  国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资

  价值及市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分

  散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能

  够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自

  身的管理风险、技术风险、合规风险以及本基金特有风险等。巨额赎回风险是开

  放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日

  基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  本基金是债券型证券投资基金,是证券投资基金中的中低风险品种。本基金

  的预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。投资

  者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金信息披露文件,了解基金的风险收

  益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

  和自身的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,

  自行承担投资风险,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债券是根据相关法

  律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的风险

  主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风

  险,是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投

  不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇

  率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

  资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净

  值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

  本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

  在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自

  行负担。投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明

  除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年02月17日,有关财务

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

  办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监许可[2008]1187

  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股63.33%)、加拿大皇

  民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专门委

  员会:审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管理层下设

  专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会和产品委员会,以及设立常设部

  门。投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会;常设部门包

  括:投资部、研究部、固定收益部、专户理财一部、专户理财二部、专户理财三

  部、专户理财四部、资产配置部、战略发展与产品部、市场策划中心、渠道管理

  部、机构一部、机构二部、机构三部、机构四部、电子商务部、客户服务部、交易

  部、监察稽核部、风险管理部、运营管理部、信息技术部、深圳管理总部、综合管

  基金管理情况:截至2019年02月17日,民生加银基金管理有限公司管理45只开

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  放式基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增强收益债

  券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳健成长混合型

  证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加银景气行业混合型

  证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金、民生加银信用双

  利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金、民生加

  银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金增利货币市场基金、民生

  加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银家盈理财7天债券型证券投资

  基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民生加银家盈理财月度债券型证券

  投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型证券投资基金、民生加银岁岁增利定

  期开放债券型证券投资基金、民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金、民

  生加银现金宝货币市场基金、民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生

  加银优选股票型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混合型证券投资基金、

  民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证

  券投资基金、民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银量化中

  国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民

  生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资

  基金、民生加银鑫享债券型证券投资基金、民生加银前沿科技灵活配置混合型证券

  投资基金、民生加银腾元宝货币市场基金、民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资

  基金、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金、民生加银汇鑫一年定期开放债券型

  证券投资基金、民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金、民生加银鑫

  元纯债债券型证券投资基金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、

  民生加银智造2025灵活配置混合型证券投资基金、民生加银家盈半年定期宝理财债

  券型证券投资基金、民生加银鹏程混合型证券投资基金、民生加银恒益纯债债券型

  证券投资基金、民生加银新兴成长混合型证券投资基金、民生加银创新成长混合型

  证券投资基金、民生加银睿通3个月定期开放债券型发起式证券投资基金。

  张焕南先生:董事长,硕士。历任宜兴市实验小学校长,无锡市委办公室副主

  任,市委副秘书长,江苏省政府办公厅财贸处处长,中国银监会江苏监管局调研

  员,中国银监会银行监管一部副主任,海南省政府副秘书长、研究室主任,民生银

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  行董事会战投办主任。现任民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长并代行总

  宋永明先生:董事、副总经理、博士。历任中国建设银行山西省分行计划财务

  部科员,中国人民银行银行管理司监管制度处主任科员,中国银监会银行监管一部

  国有银行改革办公室秘书处主任科员,中国银监会人事部(党委组织部)综合处、

  机关人事处副处长,中国银监会办公厅处长,中国银监会城市银行部综合处兼城商

  行监管处处长,中国银监会国有重点金融机构监事会副巡视员(副局级)。2017年7

  月加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副

  官。现任加拿大皇家银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和RBC EMEA全球资

  王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资官、

  汇丰集团伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香港分行资

  本市场部董事总经理、加拿大皇家银行北京分行行长。现任加拿大皇家银行董事总

  张星燎先生:董事,硕士。历任葛洲坝电厂会计、中国长江电力股份有限公司

  财务主任、财务部副经理、湖北大冶有色金属有限公司副总经理、财务总监、监事

  会副主席、湖北清能地产集团有限公司董事、党委委员、副总经理、总会计师、中

  国长江三峡集团公司资产财务部主任。现任三峡财务有限责任公司总经理、党委副

  任淮秀先生:独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,基

  本建设经济教研室主任、党支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教授,

  财金学院投资经济系系主任,人民大学财金学院副院长。现任中国人民大学财政金

  钟伟先生:独立董事,博士后。历任江南大学商学院讲师、北京师范大学经济

  学院副教授,教授,曾在同济大学管理科学与工程学院从事博士后研究,2005年至

  今兼任厦门大学经济学院教授、博导,北京市跨世纪哲学社会科学人才入选者,教

  育部新世纪哲学社会科学人才入选者。2008年共同创立金融智库中国金融四十人。

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  于学会先生:独立董事,学士。从事过10年企业经营管理工作。历任北京市汉

  华律师事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市众天律师

  朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财会部

  副科长,中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副行长,中

  国民生银行中小企业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理有限公司督察

  长、副总经理。现任民生加银基金管理有限公司党委委员、监事会主席。

  谭伟明先生:监事,香港专业文凭,香港会计师公会会士、香港特许公认会计

  师工会资深会员。曾在普华永道国际会计事务所、黛丽斯国际有限公司、怡富集团

  从事财务工作,曾任摩根资产管理董事总经理兼北亚区主管、德意志银行资产与财

  富管理董事总经理兼全球客户亚太区(日本除外)主管。现任加拿大皇家银行环球

  刘大明先生:监事,博士。历任北京师范大学出版社职员,北京光磊(博诚

  慧)文化发展有限公司业务主管,三峡财务有限责任公司研究发展部研究员及投资

  银行部研究员、部门经理助理。现任三峡财务有限责任公司投资银行部部门负责

  董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,中

  国人民银行外管局从事稽核检查工作。2008年加入民生加银基金管理有限公司,现

  任民生加银基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。

  刘静女士:监事,博士。曾就职于中国证监会稽查总队、稽查局。2015年加入

  民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司风险管理部总监。

  李杨女士:监事,硕士。曾就职于广发银行北京分行。2012年加入民生加银基

  于善辉先生:副总经理,硕士。历任天相投资顾问有限公司董事、副总经理。

  2012 年加入民生加银基金管理有限公司,曾兼任金融工程与产品部总监、总经理

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  助理。现任民生加银基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼专户理财二部总

  监、资产配置部总监、专户投资总监、投资决策委员会主席、公募投资决策委员会

  邢颖女士:督察长,博士。历任中国人民武装警察部队学院法律教研室副教

  授、北京观韬律师事务所律师、湘财荷银基金管理有限公司产品部经理及监察稽核

  部副总监、大成基金管理有限公司监察稽核部经理、泰达宏利基金管理有限公司法

  律合规部总经理、方正富邦基金管理有限公司监察稽核部总监,2012年4月加入民

  生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党委委员、督察长,兼

  王国栋先生:副总经理,硕士。历任金融时报社证券新闻部、总编室编辑、记

  者,中国人民财产保险股份有限公司党委办公室/办公室品牌宣传处副处长、高级

  业务主管,中国出口信用保险公司党委办公室/办公室处长、主任助理,中国出口

  信用保险公司上海分公司党委委员、总经理助理,中国出口信用保险公司党委办公

  室/办公室副主任。2016年6月加入民生加银基金管理有限公司,曾任党委委员、董

  李文君女士:中国人民大学金融学硕士,12年证券从业经历。自2007年至2011

  年在东方基金管理有限公司交易部担任交易员职务,自2011年5月至2013年8月在方

  正富邦基金管理有限公司交易部担任交易员职务,自2013年8月至2014年3月在方正

  富邦基金管理有限公司投资部担任基金经理助理一职,自2014年3月至2016年1月在

  方正富邦基金管理有限公司担任基金经理一职。2016年1月加入民生加银基金管理

  有限公司,担任基金经理一职。曾任民生加银和鑫债券型证券投资基金(2016年04

  月至2018年08月)、民生加银现金添利货币市场基金(2016年06月至2018年10月)、

  民生加银鑫盈债券证券型投资基金(2016年07月至2018年06月)、民生加银鑫顺债券

  型证券投资基金(2017年07月至2018年04月)、民生加银鑫弘债券型证券投资基金

  (2017年08月至2018年07月)、民生加银鑫丰债券型证券投资基金(2017年08月至

  2018年02月)、民生加银鑫泰纯债债券型证券投资基金(2017年09月至2018年07

  月)、民生加银和鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(2018年08月至2018年09月)

  的基金经理。现任民生加银现金增利货币市场基金(2016年04月至今)、民生加银家

  盈理财月度债券型证券投资基金(2016年04月至今)、民生加银家盈理财7天债券型

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  证券投资基金(2016年11月至今)、民生加银腾元宝货币市场基金(2016年12月至

  今)、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金(2017年02月至今)、民生加银家盈季

  度定期宝理财债券型证券投资基金(2017年09月至今)、民生加银家盈半年定期宝理

  胡振仓先生:新疆财经学院金融学硕士,16年证券从业经历。自2003年7月至

  2005年4月在乌鲁木齐商业银行从事债券交易与研究,2006年3月至6月在国联证券

  公司投资银行部(北京)从事债券交易,2006年7月至2008年3月,在益民基金管理

  有限公司担任基金经理,2008年4月至2015年6月,在泰达宏利基金管理有限公司担

  任固定收益部副总经理、基金经理,2015年6月至2017年5月,在泰康资产管理有限

  公司第三方投资部担任执行总监。2017年6月加入民生加银基金管理有限公司,担

  任基金经理一职。曾任民生加银鑫泰纯债债券型证券投资基金(2017年11月至2018

  年07月)的基金经理。现任民生加银岁岁增利定期开放债券型基金(2017年08月至

  今)、民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金(2017年08月至今)、民生加银恒益纯

  债债券型证券投资基金(2018年06月至今)、民生加银平稳增利定期开放债券型证券

  投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会,由10名成员

  组成。由于善辉先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席、专户投

  资决策委员会主席,现任公司副总经理兼专户理财二部总监、专户投资总监、资产

  配置部总监;杨林耘女士,投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委员,现任

  公司首席研究员;刘旭明先生,担任投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委

  员,现任投资部总监;牛洪振先生,投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委

  员、专户投资委员会委员,现任公司交易部总监;陈廷国先生,公募投资决策委员

  会委员,现任研究部首席分析师;蔡晓先生,投资决策委员会委员、公募投资决策

  委员会委员、专户投资决策委员会委员,现任研究部副总监;孙伟先生,公募投资

  决策委员会委员,现任投资部副总监;李宁宁女士,投资决策委员会委员、专户投

  资决策委员会委员,现任公司总经理助理;赵景亮先生,专户投资决策委员会委

  员,现任专户理财一部总监;尹涛先生,专户投资决策委员会委员,现任专户理财

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必须履行以下职

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配

  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他

  1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》,并建立健全的内部控

  制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

  2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制

  度,采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:

  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  (3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

  (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家

  (7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基

  金投资内容、基金投资计划等信息;利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关

  (8)除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其

  (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰

  4、本基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、

  5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人

  2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;

  3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

  漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、

  基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活

  4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  本基金管理人即民生加银基金管理有限公司(以下简称“公司”)为保证本公

  司诚信、合法、有效经营,防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险,充分保

  护资产委托人、公司和公司股东的合法权益,依据《基金法》、《证券投资基金管理

  公司内部控制指导意见》等法律法规和中国证监会的有关文件,以及《民生加银基

  金管理有限公司章程》,制定《民生加银基金管理有限公司内部控制大纲》。

  内部控制体系是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规

  划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操

  作程序与控制措施而形成的系统。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立

  内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各

  (2)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形

  (3)建立和健全法人治理结构,形成合理的决策、执行和监督机制。

  (4)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  (1)健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,

  并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的内控程序,

  (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立,公司

  (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  (5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经

  (1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项

  (2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留

  (3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出

  (5)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司

  经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

  内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监

  (1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文

  (2)公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风

  险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

  (3)公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定

  治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,严禁不正当关联交易、利益输

  (4)公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设

  计内部组织架构,建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透

  明的决策程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内

  各职能部门是公司内部控制的具体实施单位。各部门在公司基本管理制度的基

  础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,加强

  对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估,确定风险管理战略

  (5)公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前

  2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制,相关部门和岗位之间相互监

  3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行

  (6)内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风

  1)董事会下属的合规与风险管理委员会和督察长对公司制度的合规性和有效

  2)投资决策委员会负责对基金投资过程中的市场风险进行评估和控制。

  3)各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

  (8)授权控制是内部控制活动的基本要点,它贯穿于公司经营活动的始终。

  1)股东会、董事会、监事会和管理层必须充分了解和履行各自的职权,建立

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  2)公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应

  3)公司业务实行分级授权管理,任何部门和个人不得越级越权办理业务。

  4)公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书须明确授权内容和时效,

  5)公司授权要适当,对已获授权的部门和人员须建立有效的评价和反馈机

  (9)建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其

  (10)建立科学、严格的岗位分离制度,业务授权、业务执行、业务记录和业

  务监督严格分离,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得

  (12)采用适当、有效的信息系统,识别、采集、加工并相互交流经营活动所

  需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和

  完整性,必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。

  (13)根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统,凡是属于超越权

  (14)内部控制的监督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核

  部等部门在各自的职权范围内开展。必要时,公司董事会、监事会、合规与风险管

  理委员会、总经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价。

  (15)根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,

  公司须组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨,审查其合法合规性、合理

  3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金合同要求,在充分研究的基

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  1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资

  2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越

  3)投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分

  4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。

  5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产

  1)基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或

  2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全

  3)投资指令应进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令

  4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平

  5)建立完善的交易记录制度,交易记录应当及时进行反馈、核对并存档保

  7)场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程

  8)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基

  金投资涉及关联交易的,应在相关投资研究报告中特别说明,并报公司相关部门批

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  1)规范基金清算交割和会计核算工作,在授权范围内,及时准确地完成基金

  3)对所管理的基金以基金作为会计核算主体,每只基金分别设立不同的独立

  账户,进行单独核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划转、账簿记录

  4)公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的

  5)与托管银行间的业务往来严格按《托管协议》进行,分清权责,协调合

  1)新产品开发前应进行充分的市场调研和可行性论证,进行风险识别,提出

  2)以竭诚服务于基金投资者为宗旨,开展市场营销、基金销售及客户服务等

  3)注重对市场的开发和培育,统一部署基金的营销战略计划,建立客户服务

  1)严格按照法律、法规和中国证监会的有关规定,建立完善的信息披露制

  2)公司设立信息披露负责人,负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和

  3)公司对信息披露应当进行持续检查和评价,对存在的问题及时提出改进办

  1)根据国家有关法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严

  2)信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编

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  写完整的技术资料;在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保

  3)对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明

  确的责任管理,信息技术系统投入运行前,必须经过业务、运营、监察稽核等部门

  4)公司应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制

  5)计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准,设备运行和维护

  整个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。

  6)公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,

  应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。

  7)信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。

  8)建立计算机系统的日常维护和管理,数据库和操作系统的密码口令应当分

  别由不同人员保管。用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露。

  9)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及

  10)严格计算机交易数据的授权修改程序,建立电子信息数据的定期查验制

  11)建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当异地备份并且长

  13)信息技术系统应当定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排

  1)公司根据国家颁布的会计准则和财务通则,严格按照公司财务和基金财务

  相互独立的原则制定公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作

  2)公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁

  3)建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制

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  4)建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程

  6)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监

  7)制定财务收支审批制度和费用报销管理办法,自觉遵守国家财税制度和财

  8)制定完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门应妥善保管密押、业

  务用章、支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的

  1)公司设立督察长,对董事会负责。根据公司监察稽核工作的需要和董事会

  授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行

  2)督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会应

  3)公司设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应

  4)全面推行监察稽核工作的责任管理制度,明确监察稽核部门各岗位的具体

  职责,配备充足的监察稽核人员,严格监察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽

  5)公司应当强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

  6)公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和

  (1)公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

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  制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂

  开业20多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力

  兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资

  产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、养老金管理中心等

  兴业银行股份有限公司于2005 年4 月26 日取得基金托管资格。基金托管业务

  批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至2018年12月31日,兴业银行已托管开放

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,

  守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完

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  整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行风险管理部、法律与

  合规部、审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。

  总行风险管理部、法律与合规部、审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监

  督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督人员负责托管

  业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自

  (1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各

  项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员

  (2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独

  (3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的

  (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更

  (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作

  (6)有效性原则:内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内

  控目标,内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理

  的需要,适时进行相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得

  拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠

  (7)审慎性原则:内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资

  产的安全与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新

  (8)责任追究原则:各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度

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  (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手

  (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

  (3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定

  (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像

  (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控

  (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾

  基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、

  《运作办法》、基金合同及其他有关规定,基金托管人对基金的投资对象和范围、

  投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值

  和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对

  基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关

  法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收

  到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人

  有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通

  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

  违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

  法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及

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  注册地址:深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

  办公地址: 深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

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  公司地址:深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

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  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

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  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO 1008-1012

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

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  办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

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  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

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  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经

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  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

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  注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

  办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市福

  田区中心区东南部时代财富大厦49A 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 联系电

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  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规

  注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

  办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

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  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  本基金在综合考虑基金资产收益性、安全性、流动性和严格控制风险的基础

  上,通过积极主动的投资管理,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债券、中央

  银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券及超

  级短期融资券、次级债、政府机构债、地方政府债、可分离交易债券的纯债部分、

  资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、现金、国债期

  货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监

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  本基金不直接买入股票、权证,同时本基金不参与可转换债券以及可分离交易

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的资产占基金资产比例不低于

  80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者

  到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%,前述现金资

  本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的主动式投资管理理念,采用

  价值分析方法,在分析和判断财政、货币、利率、通货膨胀等宏观经济运行指标的

  基础上,自上而下确定和动态调整大类资产比例和债券的组合目标久期、期限结构

  配置及类属配置;同时,采用“自下而上”的投资理念,在研究分析信用风险、流

  动性风险、供求关系、收益率水平、税收水平等因素基础上,自下而上的精选个

  本基金将结合国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势的综合

  分析,主动判断市场时机,着重分析进行积极的资产配置,确定在不同时期和阶段

  基金在各类固定收益类证券的投资比例,以最大限度地降低投资组合的风险、提高

  本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析,从宏观经济和货币政策等方

  面,判断未来的利率走势,从而确定债券资产的配置策略;同时,在日常的操作中

  综合运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理。

  本基金通过宏观经济及政策形势分析,对未来利率走势进行判断,在充分保证

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  2)收益率曲线形变预测收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的

  收益情况。本基金将根据宏观面、货币政策面等综合因素,对收益率曲线变化进行

  预测,在保证债券流动性的前提下,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。

  在个券选择上,本基金重点考虑个券的流动性,包括是否可以进行质押融资回

  购等要素,还将根据对未来利率走势的判断,综合运用收益率曲线估值、信用风险

  分析等方法来评估个券的投资价值。此外,对于可转换债券等内嵌期权的债券,还

  将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断,最终确定其投资策略。

  2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券;

  3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线模型或

  4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、有一定

  本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资

  决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以

  防范信用风险、流动性风险等各种风险。本基金将适时跟踪和分析中小企业私募债

  券发债主体的财务状况以及营业模式对偿债能力的影响,做好风险控制,并综合考

  虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,根据债券市场的收益率数据,对单个

  债券进行估值分析,选择具有良好投资价值的私募债券品种进行投资。尽量选择有

  担保或其他内外部增信措施来提高偿债能力控制风险的私募债券,从而降低本基金

  在有效控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从以下方面综合定价,选择

  低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提

  本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,pc蛋蛋尽享网以套期保值为主要目

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市场运行趋

  势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹

  配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国

  债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情

  况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低

  (1)跨市场套利。短期资金市场由交易所市场和银行间市场构成,由于其中

  的投资群体、交易方式等要素不同,使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、

  流动性都存在着一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上,寻找

  (2)跨品种套利。由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种

  同样可能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。

  本基金将在保证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以期获得安全的超额收

  中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券

  指数,是目前市场上专业、权威和稳定的,且能够较好地反映债券市场整体状况的

  债券指数。由于本基金的投资范围与中国债券综合指数所覆盖的市场范围基本一

  致,因此该指数能够真实反映本基金的风险收益特征,同时也能较恰当衡量本基金

  如果今后法律法规发生变化,在符合法律法规规定的范围内,基金管理人与基

  金托管人协商一致后并履行适当程序,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的中低风险品种,其预期风险与预

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  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

  或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前

  本投资组合报告截至时间为2018年12月31日,本报告中所列财务数据未经审

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目

  的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券交易市场和期货市场运行趋

  势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹

  配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国

  债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统风险、对冲特殊情

  况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在

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  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

  但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

  现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金

  托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金

  财产中一次性按指定路径支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金

  托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金

  财产中一次性按指定路径支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时

  上述“一、基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规

  定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

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  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费

  调整基金管理费率、基金托管费率和调高销售服务费率,须召开基金份额持有

  基金管理人必须于新的费率实施日前依照有关法律法规的规定在指定媒介上公

  本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

  资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管

  理办法》及其他有关法律法规的要求,对2018年9月29日公布的《民生加银鑫升纯

  债债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,本招募说明书所载内容截止日为

  2019年02月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日,主要修改内

  1、针对“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容截止日期以及有关财

  2、针对“第三部分 基金管理人”部分,更新了第三部分 基金管理人相关信

  3、针对“第四部分 基金托管人”部分,更新了第四部分 基金托管人相关信

  4、针对“第五部分 相关服务机构”部分,更新了第五部分 相关服务机构相

  民生加银鑫升纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2019 年第 1 号)摘要

  5、针对“第九部分 基金的投资”部分,更新了第九部分 基金的投资相关信

  6、针对“第十部分 基金的业绩”部分,更新了第十部分 基金的业绩相关信

  7、针对“第二十二部分 其他应披露事项”部分,更新了第二十二部分 其他

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