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  塞力斯投资后目标公司的股权结构变化,有待塞力斯行使转股选择权后方能确定。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  记者在该App的相关证件截图中看到,金融许可证书上的机构名称为秦岳投资管理有限公司,地址在西安市未央区盛龙广场。

  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  诺亚财富提供的数据显示,以中国的市场数据为例,起投时间在2004至2014年的私募股权内部必要回报率(IRR)中位数达到13%,在所有资产类别中最高,19%的波动率也小于沪深300指数在过去五年25%的表现,同时对于改善资产组合的有效性前沿有较大贡献度。

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  未来在人员配置上,瑞银集团首席执行官安思杰 Sergio Ermotti曾表示,计划到2020年中国员工数翻倍。目前其在中国的员工已超过1,100人。其中,瑞士银行(中国)有限公司以及瑞银证券的财富管理业务相关员工人数已经超过140人,并将继续招聘前线员工。

  根据《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资范围主要为国内依法发行的金融工具,包括股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国债、央行票据、地方政府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券(含可分离交易的可转换债券)、可交换债券、中期票据、中小企业私募债、回购、同业存单和银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于可转换债券(含可分离交易的可转换债券)的比例不低于非现金基金资产的80%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

  在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定。

  报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,在研究分析、投资决策、交易执行等各个环节,公平对待旗下所有投资组合。

  公司建立投研管理平台并定期举行投研晨会、投研联席会等,建立健全投资授权制度,确保各投资组合公平获得研究资源,享有公平的投资决策机会。

  针对公司旗下所有投资组合的交易所公开竞价交易,通过交易系统中的公平交易程序,对于不同投资组合同日同向买卖同一证券的指令自动进行比例分配,报告期内,系统的公平交易程序运作良好,未出现异常情况。针对场外网下交易业务,公司依照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部场外、网下交易业务的相关规定,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。对于以公司名义进行的交易严格按照发行分配的原则或价格优先、比例分配的原则在各投资组合间进行分配。本报告期内,场外、网下业务公平交易制度执行情况良好,未出现异常情况。

  公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析,对各投资组合不同时间窗口(1日、3日、5日)内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T检验,统计了溢价率占优比例。本报告期内,未出现违反公平交易制度的情况,公司旗下各基金不存在利益输送的行为。

  为规范投资行为,公平对待投资组合,公司制定了《异常交易管理办法》,对包括可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌利益输送等异常交易行为做出了界定及相应的防范、控制措施。

  金猫管家成立于 2017 年,目前有两款产品——金猫管家 app 及金猫 SaaS 平台,分别服务 C 端及 B 端客户。

  报告期内严格执行公司相关制度,未发现本基金存在异常交易行为。公司严格控制旗下非指数型投资组合参与交易所公开竞价同日反向交易,按照有关指数的构成比例进行的投资导致出现的同日反向交易中,成交较少的单边交易量均未超过该证券当日成交量的5%。

  郭晶女士,监事,硕士,1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集团人力资源管理岗;平安基金管理有限公司人力资源室副经理。

  18年转债整体表现不佳,一季度转债指数先涨后跌,大幅波动,3月份之后进入震荡盘整阶段。6月份开始转债指数跟随股市大幅下跌,中证转债指数一度下跌至272点,创下17年5月以来的新低。7月份受益于宽信用政策转向的情绪提振,转债指数触底反弹,小幅上行之后再度进入盘整阶段。10月下旬以来,随着政策出台维稳市场,风险偏好略有回升,转债指数再次迎来小幅反弹行情,但随后又跟随股市下跌。截至2018年末,中证转债指数收于279点,全年下跌1.16%,同期上证综指下跌24.59%,沪深300指数下跌25.31%,创业板指下跌28.65%,整体上转债的表现好于正股,体现了一定的抗跌属性。

  四季度具体表现来看,中证转债指数下跌0.56%,同期上证综指下跌11.61%,沪深300下跌12.45%,创业板指数下跌11.39%。10月份转债指数下跌1.28%,同期沪深300指数下跌8.29%,创业板指下跌9.62%,10月中上旬下跌幅度较大,10月下旬以来个税抵扣细则、信用风险缓释工具、股权质押基金等政策密集出台,转债指数小幅回升,个券涨少跌多,涨幅前5位分别是利欧(主因下修)、东财、水晶、常熟、长证,金融类转债表现较为强势。11月份转债指数上涨1.54%,同期沪深300指数上涨0.60%,中小板指上涨1.75%,个券多数跟随正股上涨,涨幅前5位分别是蓝盾、隆基、兄弟、广电、东音,多为涉及概念热点的低价转债。12月份转债指数下跌1.85%,同期沪深300指数下跌5.11%,创业板指下跌5.93%。个券涨幅靠前的分别是盛路、鼎信、百合等。整体来看,四季度转债指数先跌后涨,随后又继续跟随股市下跌,个券涨少跌多,热点比较分散,低价券表现优于高价券。

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  截至2018年12月31日,华商可转债债券型证券投资基金A类份额净值为0.8391元,份额累计净值为0.8391元,基金份额净值增长率为-10.09%,同期基金业绩比较基准的收益率为-2.28%,本类基金份额净值增长率低于业绩比较基准收益率7.81个百分点;华商可转债债券型证券投资基金C类份额净值为0.8401元,份额累计净值为0.8401元,基金份额净值增长率为-10.19%,同期基金业绩比较基准的收益率为-2.28%,本类基金份额净值增长率低于业绩比较基准收益率7.91个百分点。

  本报告期,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  股市方面,A股市场经过三年的下跌之后,已经探明底部。在去年10月份整个市场最悲观的时候,前海开源基金率先提出“棋局明朗、全面加仓”。前海开源联席董事长王宏远先生认为,未来三年将是中国资产进攻,全球其他资产防守的阶段,A股市场将迎来比较好的上涨机会。在全面加仓之后,前海开源多只基金将仓位大幅提升,有六只基金仓位直接从0提到90%以上,体现出对后市的看好。

  值得注意的是,在传统住宅开发受到政策严格限制的情况下,各大房企都在加强商业地产运营能力的提升,再加上龙湖、华润等企业一直在商业地产领域有着成熟模式和不俗的业绩,首创钜大所面临的挑战仍旧很大。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  光大转债:1、2018年12月7日,因内控管理严重违反审慎经营规则等原因被银保监会罚款1120万元。2、2018年6月29日,中国光大银行股份有限公司纳入被执行人名单,案号(2018)京02执324号。作为浙江古纤道新材料股份有限公司债务融资工具主承销商,在承销及后续管理工作中存在违反银行间市场相关自律规则指引的行为,被银行间协会给予诫勉谈话处分,并责令其整改。

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  1.公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在确保公司募集资金投资计划和安全使用的前提下,以闲置募集资金进行理财产品投资,并视公司资金情况决定具体投资期限,合理进行产品组合,且所投资的产品不进行质押,同时考虑产品赎回的灵活度。因此本次公司以闲置募集资金42,400万元购买银行保本型理财产品不会影响募集资金项目正常进行,不存在变相改变募集资金用途的行为,且有利于提高资金的使用效率和收益。

  综合来看,2018年以债权计划投资呈现上述特点主要有以下三点原因:

  江银转债:2018年10月17日,江苏银行因个人贷款违规流入股市、房市等原因被江苏无锡银监分局罚款90万元。

  宁行转债:2018年6月22日,宁波银监局就宁波银行以不正当手段违法吸收存款对其罚款人民币60万元。

  国君转债:1、国泰君安证券股份有限公司2018年9月5日收到行政监管措施决定书:作为南岳电控(衡阳)工业技术股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构,存在以下违规行为:对发行人销售费用等事项的核查不充分,内部控制有效性不足,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条和第三十四条的规定。2、2018年8月16日监管出具警示函:国泰君安作为平凉市城乡建设投资有限责任公司2017年非公开发行公司债券的受托管理人,未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露,且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条的规定。

  2018年,创投市场还是集中于早期阶段。从数量上来看,A轮融资数量最多,共计1702起,种子轮至A轮融资案例总数量占比达69%;从融资规模上来看,B轮融资最多,达176.3亿美元。资本市场支持新经济初显,从投资细分领域来看,互联网、医疗健康、IT以及信息化等行业是投资重点,互联网行业在融资数量和规模上都是第一位,数量共计1025起,融资规模达191.75亿美元。

  三一转债:1、2018年4月10日,公司纳入被执行人名单,案号(2018)湘0121执1010号。2、2018年4月11日,公司纳入被执行人名单,案号(2018)粤0305执2344号。2018年8月16日,公司纳入被执行人名单,案号(2018)鲁1621执518号。

  本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定,-不存在损害基金份额持有人利益的行为。除此之外,本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

  8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

  6.报告期内华商可转债债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告的原稿。

  基金管理人办公地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

  一、财政拨款:指由一般公共预算、政府性基金预算安排的财政拨款数。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人华商基金管理有限公司。

  公告有效期:自公告发布之日起20个工作日;受理征询或异议有效期:自公告发布之日起20个工作日。如对本次处置有任何疑问或异议请与中国信达资产管理股份有限公司内蒙古自治区分公司联系。

  提示:华股财经不作任何“加入会员、承诺收益、利润分成”以及其他非法操作方式进行非法的理财服务。

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