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  或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合

  为有效实施投资策略,本基金将在资产配置允许的范围内,采取相对灵活的资产配置策略。

  A。[解析]《中华人民共和国公司法》第二百条规定,pc蛋蛋尽享网公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  2.公司合并的,应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,并与 30 日内在报纸上公告。

  C。[解析]《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定,公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公

  3.上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。

  C。[解析]《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定,财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在 5 个工作日内向中国证监会报告。

  4.未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  C。[解析]《期货交易管理条例》第十六条第四款规定,未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  5.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

  我们还借此机会调查机构投资者的房地产分配趋势,策略和市场观点。今年最值得注意的发现之一是投资者越来越接近其目标分配。平均目标分配(12.5%)比去年略有上升(10个基点),但实际分配(11.5%)进一步上升(40个基点)。

  C。[解析]《期货交易管理条例》第二十三条规定,从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

  会上,市金融服务中心主任史孝峰通报了全市金融工作情况,参会各单位分别汇报了2018年和今年第一季度业务开展情况,对下步工作特别是服务实体经济制定了具体措施。发言中,部分银行还提出了一些意见建议,要求政府给予政策倾斜,动态调整财政资金、国有企业资金、住房公积金等在各银行的比例,更好激发银行支持地方经济发展的积极性;帮助破解中长期项目贷款担保资源的问题,让更多的国有企业参与中来;帮助解决因机构改革、国有企业调整造成的工商登记变更、刻章滞后,影响金融业务办理的问题。

  6.A 公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查,根据规定,监管机构可以限制 A 公司证券买卖的最长期限为()个交易日。

  C。pc蛋蛋尽享网[解析]《中华人民共和国证券法》第一百八十条规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过 15 个交易日;案情复杂的,可以延长 15个交易日。因此,监管机构可以限制证券买卖的最长期限为 30 个交易日。

  完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息的尽职调查、反洗钱等监管规

  7.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

  11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  A。[解析]《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定,协会对执业人员自取得执业证书之日起每 2 年检查一次。

  对于立案决定书中的“崔军”是否为宝银创赢的第一大股东、法定代表人,以及案件目前的最新进展,北京商报记者致电上海市公安局虹口分局经济犯罪侦查支队,但相关人员表示不方便透露具体信息。

  A。[解析]非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故 A 项说法错误。

  9.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。

  B。[解析]《中华人民共和国证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。故 B 项说法正确。

  B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司

  6、招募说明书或本招募说明书:指《华宝消费升级混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

  本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

  4、如有确凿证据表明按前述方法进行估值不能客观反映其公允价值,本单一计划的管理人在综合考虑

  管人按照规定的估值方法、时间与程序进行复核;托管人复核无误后返回给管理人。报告期末估值复核与

  C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款

  D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准

  17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百二十九条第二款规定,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经国务院证券监督管理机构批准。故 D 项说法正确。

  C。[解析]《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定,参加资格考试的人员,应当年满 18 周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故 C 项的丙某证券从业考试真题不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

  本基金将通过筛选、分析和评估高分红和高转送转的备选股,结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。

  B。[解析]证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故 B 项说法错误。

  13.非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的,应当处以()罚款。

  A。[解析]《期货交易管理条例》第七十五条第二款规定,非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不满 20 万元的,处 20 万元以上 100 万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 l 万元以上 10 万元以下的罚款。

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故 D 项正确。

  15.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

  D。[解析]《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定,任何单位或者个人有下列情形之一的,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准:(1)认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的 5%。(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司 5%以上的股权。

  A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证证券从业资格考试时间

  B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

  C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

  经过近几年对于高净值客户需求的挖掘和实践探索,中航信托通过总结境内家族信托发展经验,从回归信托本源的角度出发,在2018年正式推出了“六合·鲲鹏”家族财富管理品牌和“财富信托、家庭信托、家族信托”一体化受托服务。中航信托积极整合法律、税务、财务等专家资源,构建家族财富管理生态圈,有效助力家族财富的管理和传承。截至目前,中航信托已在慈善信托、股权信托、保险金信托、特殊人群保障信托等领域进行了丰富的实践和探索。

  D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

  D。[解析]《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故 D 项说法错误。

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  C。[解析]部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 上市公司信息披露管理办法》 证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》等。

  C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

  D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%证券从业资格证好考吗

  D。[解析]《中华人民共和国证券法》第七十五条第二款规定,下列信息皆属内幕信息:(1)本法第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。故 D 项说法错误。

  19.取得证券投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为)。

  D。[解析]证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师。

  万元人民币,家庭金融资产不低于500万元人民币,或者近3年本人年均收入不低于40万元人民币;

  A。[解析]《中华人民共和国证券法》第三条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

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