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  &&华商新兴活力灵pc蛋蛋活配置混合型证券投资基金全天pc蛋蛋计划分析人士指出,经过连续两日的大幅杀跌,今天市场终于迎来上涨,这或暗示A股已进入新周期。在新周期里,市场的风险偏好降低,逢高抛售的欲望增强,这必然影响股指上升的速度,致使大盘呈现震荡上行的格局。在此背景下,两大主线有望持续跑赢大盘。其一是以外资主导的价值股;其二是科创板概念股。

  一方面,发展了27年的赛特商场自身存在物业老化、品牌老化、业态不够丰富等问题,导致对新兴消费者的吸引力不足。另一方面,来自购物中心、电商等渠道的竞争压力也让经营方感到不小的压力。此外,商场周边道路狭窄、距离轨道交通较远等劣势,更是无法给消费者便捷、优质的消费体验。

  每家平台都各有其特色,适合自己的平台才是最好的。希望这篇文章可以帮助大家选到那个合适的理财平台。

  ▲交易完成后,巴九灵实控人及一致行动人持股情况 数据来源:公司公告 邹利制图

  资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

  3月26日晚间,广发证券一口气发布了了包括2018年业绩报告在内的27份公告。据公司披露,广发证券旗下公司广发投资(香港)有限公司在开曼注册成立的一只基金在2018年度亏损1.39亿美元,公司2018年合并净利润为此减少人民币9.19亿元。

  住所:福州市湖东路154号办公地址:上海市江宁路168 号法定代表人:高建平

  新世界·云逸凭借都会中心区域的艺术品位人居空间,深度凸显城市升级的价值,唯有此,才能与每个家庭共成长,与城市发展共前行。选择新世界·云逸,是为生活美居与未来投资的明智之举。

  中国债券被正式纳入彭博巴克莱全球综合指数,可能引发数万亿美元的资金流入,中国评级机构的信誉正受到密切关注。Wind数据显示,国内评级机构对信用可靠性的看法一贯慷慨,它们所评级的发行者中,近80%的评级为AA级或更高。国际清算银行2017年发布的一份白皮书发现,标准普尔、穆迪和惠誉等全球评级机构对在海外发行的中国债券进行了评级,比在中国的评级低6至7级。

  王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。

  ②根据《汇安丰益灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等)、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起6个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末,本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年。建仓期为2017年8月10日至2018年2月9日,建仓结束时各项资产比例符合合同约定。

  公务用车运行维护费支出预算221.07万元,比上年增加65.07万元,主要原因是2018年9月执法执勤平台增加7台用车,增加了相应的车辆运行维护费用。

  第十五条 事业单位向财政部门申请用财政性资金购置规定限额以上资产的(包括事业单位申请用财政性资金举办大型会议、活动需要进行的购置),除国家另有规定外,按照下列程序报批:

  11、本招募说明书所载内容截止日为2019年2月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。

  (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

  华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)

  华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2015 年

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的

  基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、

  经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统

  性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实

  本基金为灵活配置混合型基金,存在大类资产配置风险,有可能受到经济周期、市场环境或基

  金管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响,导致基金的大类资产配

  置比例偏离最优化水平,给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票投资中重点关注“新

  兴活力”方向的上市公司股票,这种评估具有一定的主观性,将在个股投资决策中给基金带来

  一定的不确定性的风险。该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状

  况等因素的影响。因此,本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和

  长期投资理念,重视股票投资风险的防范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股

  票市场和债券市场的下跌风险。同时,本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风

  本基金可投资中小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在

  交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成

  基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一

  价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。

  投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认

  识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

  本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 2 月 25 日 ,有关财务数据和净值表现截止日为

  2、住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

  3、办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

  11、管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型

  证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资

  基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选

  灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券

  投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、

  华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商大盘量

  化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势

  行业灵活配置混合型证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利

  债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新锐产业灵活

  配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型

  证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商

  量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商新动力灵活

  配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置

  混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混

  合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投

  资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、

  华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元

  亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合

  型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券

  投资基金、华商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创

  李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任中国证券业协会副监事长;历任甘肃金融控股集

  团有限公司董事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,天水市信托投资公司副总经理、

  金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经理,党委副书记;

  曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;中国华电集团公司,历任资产部风

  险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副主任;中央企业工委国有重点大型企业监

  事会,副处级专职监事;武警水电指挥部后勤部企业管理局,会计师。

  徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副总经理兼财务总

  监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股份有限公司财务处处长、科员等

  韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职于甘肃经济管理

  干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙证券股份有限公司资产管理

  徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾就职于招商银行

  兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投

  刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理、党组成

  员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副书记、宣传副部长、办公室

  副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,

  王小刚:董事。男,理学硕士。 2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,曾任职天水市信托投

  资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪

  业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分

  曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材料有限公司董事

  长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大桥有限公司副董事长,亿阳

  集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通

  股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通股份有限公司,任董事、副总裁。

  马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法律合规高级战略

  顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中

  戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职于河北省宣化钢

  铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶金工业部经济调节司,任副

  司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工业协会,任常务副秘书长;冶金经济发

  陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙人;曾就职于大信

  会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,任副主任;三峡建行房地产公司,

  苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计师;曾就职于金

  昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;历任华龙证券股份有限公司

  李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限公司机构与战略

  研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所(后并入信永中和会计师事

  务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有限公司计划财务部部门经理,华电集团

  张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理部部长,历任济

  钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科长。曾任山东钢铁股份有限

  王小刚:董事、总经理。男,理学硕士。 2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司,曾任职天水

  市信托投资公司;华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、

  公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理;华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、

  周亚红:督察长。女,经济学博士。 2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司,曾任云南财经大

  学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、产品设计师、渠道主管、市场部副

  高敏:副总经理、深圳分公司总经理。女,会计专业硕士。 2007 年 5 月加入华商基金管理有限

  公司, 2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾任兰州百货大楼股份有限公司计

  划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审计主管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,

  王华:副总经理。男,工商管理硕士。 2007 年 4 月加入华商基金管理有限公司,历任证券交易

  部主管、总经理,机构投资一部总经理、投资经理,公司总经理助理;曾任中国物资再生利用

  总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理,上海宏达期货有限公司投资结算

  部总监,中国经济开发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理,中海基金

  吴林谦:副总经理。男,大学本科。 2019 年 1 月加入华商基金管理有限公司。曾就职于国家地

  震局兰州地震研究所,任助理研究员;上海新兰德证券投资咨询公司,任总经理助理;金新信

  托股份有限公司,从事投资管理工作;新疆新界集团公司,从事房地产开发项目投资工作;金

  元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部,从事投行及机构客户服务工作;华龙证券有限责

  任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部,任副总经理;华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路

  证券营业部,任总经理;华龙证券股份有限公司新疆分公司,任总经理。

  翟金林:男,中国籍,经济学博士,具有基金从业资格。 1985 年 7 月至 1990 年 9 月、 1992 年

  7 月至 1994 年 9 月,就职于安徽无为县六洲中学,任教师; 1997 年 8 月至 1999 年 2 月,就职

  于天津信托投资有限公司,任研究员; 1999 年 2 月至 2000 年 7 月,就职于津联集团资产管理

  公司,任项目经理; 2001 年 7 月至 2003 年 7 月,就职于申银万国证券研究所,任宏观部研究

  员; 2003 年 7 月至 2009 年 11 月,就职于太平洋资产管理公司固定收益部,任资深高级投资经

  理; 2009 年 12 月至 2017 年 5 月,就职于中国人保资产管理有限公司权益研究投资部,任助理

  总经理; 2017 年 5 月加入华商基金管理有限公司; 2017 年 7 月 31 日起至今担任华商新兴活力

  灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2017 年 9 月 12 日起至今担任华商鑫安灵活配置混合

  型证券投资基金基金经理; 2018 年 2 月 23 日起至今担任华商未来主题混合型证券投资基金基

  金经理;现任上海分公司总经理、公司公募业务权益投资决策委员会委员。

  何奇峰:男,中国籍,经济学硕士,具有基金从业资格。 2016 年 2 月 25 日至 2018 年 7 月

  本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

  周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资

  基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配

  置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选

  混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金

  经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基

  邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基

  金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合

  童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资

  基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证

  翟金林:华商基金管理有限公司上海分公司总经理、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基

  金基金经理、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资

  张永志:华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基

  金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金

  经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商瑞丰混合型证券投资基金基金经

  理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、

  华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华

  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

  3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

  4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作

  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产

  和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

  6、除依据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得

  9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法

  13、严格按照《 基金法》 、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

  14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《 基金法》 、基金合同及其

  他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

  15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  16、依据《 基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、

  17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

  19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

  20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,

  21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追

  23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;

  26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投

  1、基金管理人承诺不从事违反《 中华人民共和国证券法》 (以下简称“《 证券法》” )的行为,

  并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《 证券法》 行为的发生;

  2、基金管理人承诺不从事以下违反《 基金法》 的行为,并建立健全的内部控制制度,采取有效

  ( 1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

  ( 3)利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

  ( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易

  3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、

  ( 7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

  ( 8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其它股票投资;

  ( 9)协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易;

  ( 10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;

  ( 12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

  ( 5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

  1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取

  2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,不利用职务之便为自

  3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期

  间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

  1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决

  2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。

  3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他

  4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控

  ①控制环境构成公司内部控制的基础,环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治

  ②管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度,组织内控设计并以身作则、积极执行,牢固树

  立诚实信用和内控优先的思想,自觉形成风险管理观念;通过营造公司内控文化氛围,增进员

  ③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查,对公司建立有效的内部控

  制系统承担最终责任;同时,通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能,避免不正当关联交

  易、利益输送和内部人控制现象的发生,建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。

  ④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主透明的决策程序和管理议事规则、

  ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度,严格制定单位业绩和个

  人工作表现挂钩的薪酬制度,确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有

  内部稽核人员定期评估公司风险状况,范围包括所有可能对经营目标产生负面影响的内部和外

  部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董

  在董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投资等

  方面的合法、合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应的意见和

  公司设督察长。督察长作为风险控制委员会的执行机构,对董事会负责,按照中国证监会的规

  第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会

  风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面的研究、分析、评估,全面、及

  投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意见,从

  监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构,对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的

  第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。

  公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施,

  ①内部控制制度包括内部控制大纲、业务控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核

  ②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工行为

  ③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、

  建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工

  及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任,董事会承担最

  (2)上述关于内部控制的披露线)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁, 95%以上员工

  拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承

  “诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、

  先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资

  产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建

  立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

  社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公

  司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定

  客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩

  效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国

  工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《 亚洲货币》

  、英国《 全球托管人》 、pc蛋蛋香港《 财资》 、美国《 环球金融》 、内地《 证券时报》 、 《 上海证券

  报》 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地

  位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开

  的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把

  加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风

  2016、 2017 共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅,获得无

  保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的

  健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托

  管银行接轨,达到国际先进水平。目前, ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的

  经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化

  解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、

  内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察

  部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内

  部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领

  导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围

  ( 1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务

  ( 2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制

  约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  ( 3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原

  ( 4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产

  ( 5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得

  ( 6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独

  立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  ( 1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学

  的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火

  墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  ( 2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,

  要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面

  的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  ( 3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、 “互控防线”、 “监控

  防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的

  责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、

  ( 4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项

  事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  ( 5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不

  定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险

  ( 6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备

  ( 7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、

  环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托

  管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果

  看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  ( 1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,

  依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  ( 2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参

  与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险

  控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过

  建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结

  ( 3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的

  理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一

  整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,

  覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  ( 4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商

  业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、

  高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问

  题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防

  根据《 基金法》 、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围

  和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值

  的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

  信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资

  基金托管人发现基金管理人违反《 基金法》 、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规

  定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,

  并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复

  查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基

  金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证

  住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

  办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

  办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

  注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层

  办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16—20 层( 518048)

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮

  办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

  注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层

  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、 20 层

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  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

  注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层

  办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、 15 层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

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  注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

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  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

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  上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园) 26 号楼 2 楼

  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

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  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

  办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

  注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

  注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层

  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 16-17 层

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

  注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

  办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

  注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

  注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼

  办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼

  注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公

  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F

  办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

  办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

  注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

  办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦) 13 楼

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

  注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 层

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

  办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

  注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

  注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

  注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

  办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

  办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元

  住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

  住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312

  注册地址:深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层

  注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层

  本基金重点研究以新技术、新需求及新模式为特点的新兴产业,进行积极的行业配置。同时本

  基金在精选行业的基础上,将重点挖掘具备“活力”的上市公司,力争获得资产的长期稳定增

  本基金的投资范围包括依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准

  上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、

  次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债等)、债券回购、银行存款、权证、股指

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其

  本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于新兴活力方向的

  证券资产不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保

  证金后,保持现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的 5%,

  其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的

  本基金将重点关注各种新兴产业对生活及经济发展造成的影响,挖掘经济发展中存在的各类新

  技术、新需求、新模式及其所蕴含的投资机会,并从中精选具备活力的上市公司。同时,根据

  对宏观经济和市场风险特征变化的判断,通过不断优化资产配置、控制仓位和采用股指期货做

  本基金采用“自上而下”的分析视角,综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、

  国内债券市场收益率的期限结构、 CPI 与 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场

  的运行状况等因素,分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,并据此进行

  大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例,

  并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例。

  本基金采用精选新兴行业与优选活力个股相结合的股票投资策略。通过深入分析各行业特征,

  对各类新兴产业及其相关行业进行辨识与精选,挖掘出具备投资价值的优质行业进行积极的配

  置。同时本基金在行业配置的基础上,深入分析新兴行业内个股“活力”,通过定量与定性相

  结合的方式筛选出具备成长活力的上市公司,分享产业与企业的成长回报。

  本基金所指新兴产业是指以新技术、新需求、新模式为基础,对经济社会全局及其长远发展具

  有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。

  本基金将根据未来经济发展情况、社会生活习惯、产业结构变迁、科技发展、人口结构变化,

  以及国家的相关政策等因素,定期评估现有的行业、公司是否可能在未来成为经济增长动力,

  并且保持较高增速,动态调整新兴产业的范围。部分传统行业如果能通过新的技术、经营方式

  或商业模式等的运用而获得新的成长动力,也将被纳入本基金的新兴产业范畴。

  本基金将在“新兴”范畴下优选具备活力的个股进行投资。在个股选择时,本基金将重点考量

  “活力”,采用定性研究与定量分析相结合的方法评价投资标的投资价值,构建股票组合。

  ①成长性指标:营业收入同比增速、营业利润增速、净资产收益率增速、每股净资产增速

  ③增长稳定性指标:近三年平均净资产增长率/近三年净资产增长率的标准差盈利能力指标:营

  本基金认为,有活力的上市公司,具备业务布局前瞻,公司制度健全,激励机制优越,治理结

  构完善,团队建设卓越等特征。其次,其具有领先的商业模式,可持续的研发能力,可控制的

  销售渠道,可拓展的爆发式增长的市场需求等特征,这类公司在其行业中具有不可替代的竞争

  普通债券投资过程中,期限配置对于组合的风险收益特征起主导作用。本基金普通债券资产投

  以基本面分析为基础,实现对债券组合期限结构的积极配置,构建优化的资产组合。

  1)通过对宏观经济、利率走势等基本面分析,从整体上把握今后一段时间内债券市场的变化趋

  2)利用收益率曲线的情景分析,测算不同期限债券在不同情景下的回报;

  本基金可转换债券资产投资策略为:选取债/股性适中和基本面良好的转债,同时通过对发行人

  可转换债券投资宜侧重平衡性配置,兼顾债/股性。本基金投资范围包括普通债券和股票等,可

  转换债券作为一个独特的资产类属,应兼顾债/股性,而并不是简单的普通债券或股票的替代品,

  未来几年可转换债券投资的个券选择比行业选择更重要。在把握行业周期性特征的同时,为获

  得较高的超额收益,选择具有明显行业竞争优势的龙头企业将更为重要,基金管理人将重点关

  中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。

  本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对单只中小企业私募债券的比例限

  制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险敞口和信用风险

  敞开变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响,通

  本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上,依据独立的中小企业私募债

  风险评估体系,配备专业的研究力量,并执行相应的内控制度,更加审慎地分析单只中小企业

  私募债的信用风险及流动性风险,进行中小企业私募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,

  将使用更加严格的风控标准,严格限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,

  本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指

  期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

  在预测市场风险较大时,应用择时对冲策略,即在保有股票头寸的同时,在市场面临下跌时择

  机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。

  此外,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,本基金资产组合将积极寻

  求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略,稳定收益。

  权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等

  原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权

  证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价

  波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交

  资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,

  选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前

  中证 800 指数收益率×65%++上证国债指数收益率×35%

  本基金为混合型证券投资基金,股票投资比例为 0-95%,因此在业绩比较基准中股票投资部分

  1、中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体

  状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300 指数成份股一起构成。本基金

  管理人认为,该业绩比较基准在当前市场中能够反映本基金的风险收益特征。

  2、上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市场代表性。

  3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险

  如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律法规发生变化,或者有更权威的、更

  能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或市场中出现更适用于本基金的比较基准指数,本基

  金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告,无需召

  本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于

  本基金按照《 基金法》 、 《 信息披露办法》 及中国证监会的其他规定中关于投资组合报告的要

  截至 2018 年 12 月 31 日,华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金资产净值为

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指

  期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

  在预测市场风险较大时,应用择时对冲策略,即在保有股票头寸的同时,在市场面临下跌时择

  机卖出期指合约进行套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。

  此外,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,本基金资产组合将积极寻

  求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略,稳定收益。

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内

  序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差

  2.自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

  ②根据《 华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 的规定,本基金的投资范围包

  括依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板和其他经中国证监会批准上市的股票)、债券

  (国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、

  可交换债券、中小企业私募债等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货及法律法规或中国

  证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例

  为 0-95%,其中投资于新兴活力方向的证券资产不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日

  终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的

  比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,

  权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。根据基金合

  同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金

  在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

  ( 5) 《 基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。

  ( 9)按照国家有关规定和《 基金合同》 约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金

  管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金

  托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若

  上述“1、基金费用的种类中第( 3)-( 9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

  ( 1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。

  ( 2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  ( 4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额

  持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券

  投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集开放式证券投资

  基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律法规的要求,本公司结合基金的运行情况,对其原

  (五)在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内

  (六)在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

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